隆平高科: 中信建投证券股份有限公司关于袁隆平农业高科技股份...
执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定,执业记录良好。二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员(一)本次证券发行项目协办人本次证券发行项目的协办人为孙林,其保荐业务执行情况如下:孙林先生:保荐代表人、注册会计师、法律职业资格,硕士研究生学历,现任中信建投证券投资银行业务管理...
一批罚单“刷屏”!证监会出手!剑指多家券商及相关从业人员
针对中国银河证券,证监会表示,公司在部分项目中未勤勉尽责;未识别出个别项目非市场化发行;个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况;个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款;薪酬递延支付执行不到位;质控、内核核查把关不严;对子公司廉洁从业管理不到位;部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。证监会决定...
中邮兴荣价值一年持有期混合型证券投资基金招募说明书(更新)
1、全面性原则:内部控制贯穿资产托管业务的全过程,覆盖各项业务和产品,以及从事资产托管业务的各机构和从业人员;2、重要性原则:内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域;3、独立性原则:开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、相互制衡;4、审慎性原则:内控与风险管理必须以防范...
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
第四条????证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的规定,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,勤勉尽责,廉洁从业,不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。第五条????中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施监督管理。
投行业务内控专项检查结果出炉,开源证券债承业务遭停IPO或生变
三方明重点检查内容则主要指的是证券公司投行内控制度机制的健全性和执行有效性,投行业务廉洁风险防控机制的健全性和执行有效性,以及公司高管、内核、质控及业务部门负责人的履职尽责情况。证券公司及其管理人员、内控人员、业务人员等组成了四类应当予以处罚的主体,在现场检查中若该四类主体若存在违法违规行为的,应当依...
中证协:关于修订发布《证券公司保荐业务规则》的通知
第三章保荐执业规范第十二条保荐机构应当维护行业市场信誉,不得以不正当竞争手段招揽业务,扰乱市场秩序(www.e993.com)2024年10月23日。第十三条保荐机构应当制定明确且合理的保荐业务收费原则,收费原则的确定应当主要考虑以下因素:(一)保荐机构、保荐代表人、其他从事保荐业务的人员从事该保荐业务所需要的时间、投入的精力和其他相应成本;...
南山智尚: 民生证券股份有限公司关于山东南山智尚科技股份有限...
债项目。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定,执业记录良好。????上述项目组成员均具备证券从业资格,无被监管机构处罚的记录。二、发行人基本情况??????????(一)发行人基本信息????截至??2024??年??6??月??30??日,公司基本情况如下:...
4个案例!新增处理处罚中审计与评估机构存在的突出问题
为此,各单位要进一步加强单位内部监督,建立权责清晰、约束有力的内部监督体系;单位负责人作为单位会计行为的责任主体,应当知法守法,对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责。广大会计人员要依法履行职责,加强自我约束,遵守职业道德,维护会计法的权威。
中证协发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项
三、稳健审慎,致力长远。从业人员应树立正确的经营观、业绩观、风险观,把握好发展与安全、当前与长远的关系,稳中求进,审慎执业,积极学习借鉴有益经验,不断提高风险识别、应对和化解能力,主动履行风险报告义务,严防执业过程中因不当行为带来的各类业务风险,自觉抵制侥幸心理与短视行为,不盲目冒进,不急功近利...
证券从业人员职业道德准则发布
在“稳健审慎,致力长远”方面,《准则》提出从业人员应树立正确的经营观、业绩观、风险观,把握好发展与安全、当前与长远的关系,稳中求进,审慎执业,积极学习借鉴有益经验,不断提高风险识别、应对和化解能力,主动履行风险报告义务,严防执业过程中因不当行为带来的各类业务风险,自觉抵制侥幸心理与短视行为,不盲目冒进,不...