隆平高科: 中信建投证券股份有限公司关于袁隆平农业高科技股份...
执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定,执业记录良好。二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员(一)本次证券发行项目协办人本次证券发行项目的协办人为孙林,其保荐业务执行情况如下:孙林先生:保荐代表人、注册会计师、法律职业资格,硕士研究生学历,现任中信建投证券投资银行业务管理...
鹏华丰盛 (206008): 鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金更新的...
27、个人投资者:符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人28、机构投资者:符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织29、合格境外机构投资者:符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相...
鹏扬成长领航混合型证券投资基金更新的招募说明书(2024年第2号)
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20、合格境外投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货...
中邮兴荣价值一年持有期混合型证券投资基金招募说明书(更新)
1、全面性原则:内部控制贯穿资产托管业务的全过程,覆盖各项业务和产品,以及从事资产托管业务的各机构和从业人员;2、重要性原则:内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域;3、独立性原则:开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、相互制衡;4、审慎性原则:内控与风险管理必须以防范...
证券期货资管产品员工跟投关注要点与思考
在以规范从业人员执业行为为目的的各类义务性规则中,从促进从业人员合规展业、证券基金经营机构稳健运行,保护投资者权益保护的角度出发,一般都将从业人员的从较大范围来定义,不局限于签订劳动合同的正式员工,通常还会包括以机构名义对外展业的其他人群,如经纪人、劳务派遣的客服人员等,涵盖范围越广意味着约束范围越大。
中证协:关于修订发布《证券公司保荐业务规则》的通知
第九条保荐代表人应当按照相关规定参加业务培训,培训内容应当包括法律法规、宏观政策、职业道德及保荐业务相关理论、专业技能等(www.e993.com)2024年10月22日。第十条保荐机构聘用保荐代表人前,应当对其从业经历、诚信信息、违法违规情况等进行审慎调查,保证其符合从业条件。保荐机构聘用保荐代表人后,应当保证其在执业期间持续符合法律法规、监管规定、...
证券发行上市保荐业务管理办法
第十七条????保荐机构推荐发行人证券发行上市,应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则,按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求,对发行人进行全面调查,充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。第十八条????保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。辅导内容包括,对发行人的董事...
证监会处罚申万宏源及魏忠伟、秦丹背后:国策环保曾经向证监会举报...
经查,我会发现你们在保荐西藏国策环保股份有限公司(以下称西藏国策)首次公开发行股票并上市过程中,项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意,从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。项目组人员上述违规行为,反映出申万宏源证券承销保荐有限责任公司未能严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责。
广东海大集团股份有限公司2024年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示:1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
杭州纵横通信股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的...
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。(七)涉及公开征集股东投票权...