成祥波等:资产支持证券是否适用《证券法》《虚假陈述若干规定》

且资产支持证券是具备可转让性、投资性、风险性的有价凭证,其特征与证券的基本特征一致,应属于证券的一种。其次,如前文所述,2019年修订的《证券法》第二条规定,资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。此规定亦说明立法机关肯定了资产支持证券的证券地位,只是该业务其兼具投资...

上市公司股票执行的思路与要点

法院在对上市公司股票进行处置时,应坚持审慎必要、降低影响、稳定市场、便利监管等基本原则,采取符合证券市场规律的处置思路与模式,寻求在上市公司股票处置过程中实现标的物价值变价最大化、对证券市场影响最小化、日常监管便利化等多重价值目标。本文以司法处置中较为常见的上市公司股票类型为例,分析上市公司股票执行的...

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

(1)证券法的适用范围及基本原则(2)证券发行的条件、方式(3)证券交易的一般规定、证券上市与禁止的交易行为(4)上市公司收购的方式和程序(5)信息披露制度与法律责任(6)投资者保护制度(7)证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会(8)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则...

中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

(1)证券法的适用范围及基本原则。(2)证券发行的条件、方式。(3)证券交易的一般规定、证券上市与禁止的交易行为。(4)上市公司收购的方式和程序。(5)信息披露制度与法律责任。(6)投资者保护制度。(7)证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会。(8)证券公司的组织形式、设立条件、业务范...

中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性。3、证券行业监管《证券法》《公司法》《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》《私募投资基金监督管理条例》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等内容。

公司章程实务操作46问|公司法|监事会|表决权|非执行董事_网易订阅

从立法与公司设立实践来看,公司章程制定的基本原则如下:(1)真实性(www.e993.com)2024年11月22日。即公司章程记载的内容必须是客观存在的、与实际相符的事实,不能有虚假记载。(2)不重复。即《公司法》已经作了明确规定的内容一般不在章程中再作记载。(3)个性化。即根据公司的资本规模、股权结构、股东个体情况、管理者个体情况等,突出公司章程的个...

对财务舞弊的一点思考

但在新证券法、公司法、虚假陈述司法解释施行以来,尚无判决认定配合财务舞弊的企业供应商、客户以及银行等金融机构承担赔偿责任,也没有判决以企业供应商、客户及银行等金融机构配合财务舞弊为由免除会计师事务所赔偿责任。会计师行业目前已愈来愈难以承担相关法律、民事责任。为了整个会计师行业的生存及可持续发展,会计...

精品教材|法学e系列-搭乘e时代的高速科技列车

第二节民法的基本原则第三节民事权利与民事义务第四节权利之救济第五节民事权利的客体第二章自然人第一节自然人的民事权利能力第二节自然人的民事行为能力第三节宣告失踪与宣告死亡第四节自然人的住所第五节个体工商户和农村承包经营户...

杭州新坐标科技股份有限公司2024年员工持股计划(草案)摘要

第二章员工持股计划的目的和基本原则一、员工持股计划的目的公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引第1号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定,制定了本计划草案。公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划,持有公司股票的目的在于建立和完善劳动者与所有...

重庆自考本科金融学专业计划(2024年版)

金融法课程是本专业的专业课程。本课程主要讲授金融法的基础知识、银行法、金融业务法和涉外金融法,包括金融法律关系和金融法律责任,中央银行法、商业银行法和银行业监督管理法,信托法、证券法、证券投资基金法和金融科技法等内容。通过本课程学习,使考生了解我国金融法律制度,理解金融体制重大改革和金融业对外开放后的法...