重磅!光大证券原投行总经理内幕交易,亏损530余万元被罚460万元...
“内幕交易违反证券市场公开、公平、公正的基本原则,严重扰乱证券市场秩序。通过内幕交易行为谋取非法利益,会导致其他投资者遭受损失。”浙江裕丰律师事务所厉健律师在接受《》记者采访时表示,内幕交易是法律明令禁止的行为,无论是有违法所得,还是实际亏损,查实后均有可能被依法追究行政责任,情节严重构成犯罪的,还有可能...
监管规则适用指引——评估类第1号
一是计算方法,存在参照中国证券市场数据计算、采用其他成熟国家证券市场数据加中国国家风险补偿等不同情形。二是样本数据,参照中国证券市场数据计算时,样本数据在指数类型、时间跨度、数据频率、平均方法等方面均存在不同情形。如指数类型存在上证综指、沪深300、深证成指、上证180、深证100等,时间跨度存在10年期、10年期...
电大-国开24秋《经济法律基础》形考作业3形考任务三
15.()是依法设立的、为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。A.上市公司B.证券C.股票D.证券交易所16.证券法的基本原则包括()。A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.自愿、有偿、诚实信用原则E.政府统一监管与自律性管理相结合原则17.根据证券法的规定,证券上市应...
...收到中国证券监督管理委员会四川监管局行政监管措施决定书的公告
监事会认为,本次涉及的会计差错更正事项,符合《企业会计准则第28号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一一财务信息的更正及相关披露》的有关规定,审议和表决程序符合法律法规等有关规定,符合谨慎性原则,更正后的数据能够更加客观、准确反映公司财务状况和经营成果,不存...
浙商证券股份有限公司
1、经纪业务:主要从事证券代理买卖业务,即证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券,还包括代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证以及代理登记开户等服务。2、投资银行业务:主要从事证券承销与保荐业务、财务顾问业务及场外市场业务。3、证券自营业务:主要从事权益投资、固定收益投资和金融衍生品投资。
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2024年...
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资基金一定盈利,也不保证最低收益(www.e993.com)2024年9月15日。本基金在基金存续期内封闭运作并在上海证券交易所上市交易。基金封闭期为基金合同生效日起20年,但基金合同另有约定的除外。运作期内,本基金主要投资于基础设施资产支持证券和固定收益类资产,基...
商业银行资本管理办法_国家金融监督管理总局_中国政府网
第五条????资本监管指标包括资本充足率和杠杆率。本办法所称资本充足率,是指商业银行持有的、符合本办法规定的资本净额与风险加权资产之间的比率。一级资本充足率,是指商业银行持有的、符合本办法规定的一级资本净额与风险加权资产之间的比率。核心一级资本充足率,是指商业银行持有的、符合本办法规定的核心一...
【国联医药|深度】古代经典名方落地上市,龙头企业抢占新市场
(1)经典名方在医院端中可替代疗效不明的中成药,且部分经典名方在说明书指导下适用于自我诊疗,应用场景辽阔;我们中性估计2035年国内古代经典名方市场规模有望达到807亿元,行业或将快速发展。(2)经典名方未来竞争壁垒或将集中在上市后再评价与商业化运作中,我们建议关注药品研发与疗效评价体系、成本与产品质量控制、...
证监会、沪深交易所连发重磅!事关行政处罚裁量和程序化交易细则
根据《裁量基本规则》,存在严重违反市场公开公平公正原则,影响资本市场秩序稳定,可能引发金融风险、严重危害金融安全的;严重损害资本市场投资者、交易者权益,影响恶劣的;违法行为相关事项涉及当事人贿赂情形的;殴打、围攻、推搡、抓挠执法人员,造成执法人员人身损害,或者限制执法人员人身自由的;毁损、伪造、篡改证据材料的;...
坚持“趋利避害”总体思路 证监会加强程序化交易监管
北向投资者是A股市场的重要参与力量,也是程序化交易的重要使用者。《管理规定》坚持“内外资一致的原则”,对北向程序化交易监管作出安排。一是内外资均纳入交易报告制度。去年9月以来,证券交易所已经建立实施程序化交易报告制度。目前,包括公募、私募、券商和QFII在内的各类投资者已纳入报告范围。张望军表示,北向...