汉坤?? 观点|证券违规行为的责任及应对(上):政府监管

从我国证券监管的规定及实践来看，我国证券法体系下的证券监管主要包括政府监管和行业自律管理。其中，政府监管机关主要是指中国证券监督管理委员会及其派出机构，行业自律机构则包括证券业协会与证券交易所。公安机关侧重于通过刑事手段打击证券领域刑事犯罪，惩治较为严重的破坏证券市场秩序的行为。我国证券领域的政府监管和...

董少鹏:如何让中国股市涨起来 政策监管要发挥示范作用、渗透作用...

所谓渗透作用,就是通过持续监管传导规范意识,使一代代市场主体能够根植于依法办事、依法竞争、依法行权维权的机制里,根深才能叶茂,要让依法竞争的文化得到积累和沉淀。所谓辐射作用,就是监管行为不单是对资本市场内部的主体产生作用,而且对全社会的营商环境、资本市场外的其他主体产生直接或间接的影响,帮助大家认识资...

资本市场从严监管持续升级 上市公司千万“罚单”频现 让违法者...

注册制下的证券监管执法是一个有机整体,以信息披露为核心的投资者保护制度逻辑是一以贯之的,中后端的持续监管和有效问责,民事赔偿与行政处罚、刑事追究共同构成立体化的惩戒约束体系,对前端的注册发行实践形成正向激励。营造“不敢违、不想违”的氛围下阶段,证监会将把防范欺诈发行和财务造假风险作为监管重点,针对性...

五大从重处罚案件曝光 监管近期连续定调强监管 市场期待让造假者...

从中央金融工作会议明确提出“要实现监管全覆盖,强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管”,再到证监会主席吴清近日再次明确,要依法从严监管市场,瞪大眼睛,对问题机构、问题企业强化早期纠正,对各类风险及早处置,对各种违法违规行为露头就打,对重点领域的重大违法行为重点严打,特别是对一些触碰底线的,比如...

国务院:健全退市中的投资者赔偿救济机制

五、加强证券基金机构监管,推动行业回归本源、做优做强推动证券基金机构高质量发展。引导行业机构树立正确经营理念,处理好功能性和盈利性关系。加强行业机构股东、业务准入管理,完善高管人员任职条件与备案管理制度。完善对衍生品、融资融券等重点业务的监管制度。推动行业机构加强投行能力和财富管理能力建设。支持头部机构通...

一文读懂|六部委联合发文,打击资本市场财务造假新政有哪些要点

在优化证券监管执法体制机制方面,《意见》提出了三方面系统性要求(www.e993.com)2024年11月26日。一是健全线索发现机制。加强日常监管,加大监督检查力度,突出科技支持作用,发挥全国信用信息共享平台的支撑功能,依法查询国家金融信用信息基础数据库,多渠道识别财务造假线索。健全对线索的全流程闭环管理机制,规范线索处置程序。

刚刚!证监会、公安部等六部门,联手放大招!|财务|审计|证券及期货...

一是坚决打击和遏制重点领域财务造假。包括严肃惩治欺诈发行股票债券、虚假信息披露、挪用募集资金和逃废债等行为,严厉打击系统性造假和第三方配合造假,加强对滥用会计政策实施造假的监管,强化对特定领域财务造假的打击力度。二是优化证券监管执法体制机制。包括健全线索发现机制,发挥科技手段支撑作用,增强穿透监管能力。加快...

上证观察家 | 把握新“国九条”三大主线 建设一流现代投行

二、落实强监管,在上市公司全流程管理中发挥积极作用新“国九条”从严把发行上市准入关、严格上市公司持续监管、加大退市监管力度三方面着手提升对上市公司的全流程、全链条监管强度。证券公司要发挥好资本市场“看门人”、直接融资“服务商”功能,在上市公司全流程监管中发挥重要作用。

重磅!资本市场新“国九条”发布

五、加强证券基金机构监管,推动行业回归本源、做优做强推动证券基金机构高质量发展。引导行业机构树立正确经营理念,处理好功能性和盈利性关系。加强行业机构股东、业务准入管理,完善高管人员任职条件与备案管理制度。完善对衍生品、融资融券等重点业务的监管制度。推动行业机构加强投行能力和财富管理能力建设。支持头部机构通...

国务院新闻办就聚焦增强核心功能、提升核心竞争力更好实现中央...

国务院新闻办公室于2024年1月24日(星期三)上午10时举行新闻发布会,请国务院国有资产监督管理委员会副主任袁野,秘书长、新闻发言人庄树新,副秘书长、财务监管与运行评价局局长、新闻发言人李冰,产权管理局负责人谢小兵介绍聚焦增强核心功能、提升核心竞争力,更好实现中央企业高质量发展有关情况,并答记者问。??...