涉及资管新规整改不实等问题 两家头部券商私募资管业务被罚
今年1月,西藏证监局称,华林证券私募资产管理业务存在以下问题:一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券,具有通道业务特征;二是投资标的、交易对手备选库管理不完善;三是交易系统风控指标设置存在缺陷;四是非标投资存续期管理存在不足;五是信息披露存在遗漏;六是关联交易管控机制不健全;七是人员及薪酬管理...
国联证券股份有限公司2023年年度报告摘要
公司通过全资子公司华英证券从事投资银行业务。具体主要包括股权融资业务、债券融资业务和财务顾问业务。1、股权融资业务市场环境2023年初,全面注册制改革正式实施,一方面完善了直接融资制度体系,打开了券商投行业务增量空间;另一方面也要求券商进一步归位尽责,着力提升投行综合服务能力。8月27日,自监管部门提出一二级市场...
方正证券股份有限公司
资产管理业务:作为资产管理人,接受个人、企业和机构等客户资金委托,依托专业化投资研究平台,为客户创设和提供各类金融产品,满足客户投资需求,主要包括私募股权基金管理、公募基金管理、证券公司资产管理及期货资产管理业务等。投资银行业务:为企业客户提供包括股权及债券融资、并购重组、财务顾问、新三板推荐挂牌等一站式综...
光大证券2023年年度董事会经营评述
公司主要业务板块包括财富管理业务集群、企业融资业务集群、机构客户业务集群、投资交易业务集群、资产管理业务集群及股权投资业务集群。1、财富管理业务集群公司财富管理业务集群主要包括零售业务、融资融券业务、股票质押业务、期货经纪业务及海外财富管理及经纪业务。2023年,该业务集群实现收入48亿元,占比48%。市场环境...
中信证券2023年年度董事会经营评述
金融市场业务主要从事权益产品、固定收益产品及衍生品的交易及做市、外汇交易业务、融资融券业务、另类投资和大宗商品业务。资产管理业务包括集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理、基金管理及其他投资账户管理。投资业务主要包括另类投资、私募股权投资。本集团还提供托管及研究等服务。
基金托管人法律责任边界新探|信托|和基金|受托人|证券投资|私募...
(二)对私募基金的监管是多主管机构下的分歧式监管实践中,银行和证券公司都可以做私募基金托管人,这使银保监会和证监会都在分别对银行和证券公司行使监管权(www.e993.com)2024年9月8日。虽然2020年7月10日证监会和银保监会联合修订发布了《证券投资基金托管业务管理办法》(中国证券监督管理委员会、中国银行银行保险监督管理委员会第172号),对基金...
中信证券股份有限公司
截至报告期末,公司资产管理规模合计人民币14,563.56亿元,包括集合资产管理计划、单一资产管理计划、专项资产管理计划,规模分别为人民币3,571.43亿元、8,398.42亿元、2,593.71亿元。公司私募资产管理业务(不包括养老业务、公募大集合产品以及资产证券化产品)市场份额13.23%,排名行业第一。
广发证券:广发资管2024年二季度私募资产管理月均规模排名第八...
9月5日消息,广发证券披露投资者关系活动记录表显示,公司通过全资子公司广发资管、广发期货及间接全资持股的子公司广发资管(香港)开展资产管理业务。2024年上半年,广发资管坚持发挥社会财富“管理者”的功能,持续加强投研体系建设,提升主动管理能力,积极推进产品创设与业务拓展,根据中国证券投资基金业协会统计,广发资管2024...
屯牌、保牌的券商要注意了!券商业务资格管理新规将出 设置最低...
二是依据《基金法》开展的基金类业务。主要包括证券资产管理、基金托管与服务业务等2种。其中,“证券资产管理”下分私募证券资产管理、公募基金管理、境外证券投资管理(QDII业务)等3项业务形式;“基金托管与服务业务”根据《基金法》的规定下分证券投资基金托管、公募基金销售、公募基金投资顾问、公募基金份额登记与...
奥精医疗:华泰证券股份有限公司、新华资产管理股份有限公司等多家...
雪石资产管理有限公司、国海证券有限责任公司、中银证券有限责任公司、上海五地私募基金管理有限公司、华创证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中邮证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、红塔红土基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、安信证券股份有限公司、上海筌笠资产管理有限公司、兴业证券股份有限公司、...