【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第九条:证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。证券公司股东的出资,应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产,应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。……第十条:有下列...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

内部管理影响:此次处罚将促使证券公司加强内部管理,完善投行业务内控制度、工作流程和操作规范,加强对从业人员的管理和监督,提高合规意识和责任意识。对行业的启示此次大规模处罚彰显了证监会加强对证券公司监管的决心,强调了合规经营的重要性。证券公司应引以为戒,加强自身合规建设,提高业务质量和风险管理能力,以避免...

合规工作的数字化之路——以德邦证券为例

这有助于提高公司在反洗钱领域的整体水平,确保公司业务在合规的前提下稳健发展。1.5、适配子公司合规考核系统的指标配置具备灵活性,且整体考核流程标准化程度高,对于子公司开展合规考核具有强大的适配能力。目前德邦证券合规管理团队已针对子公司建立独立的考核流程,各子公司已完成适配,并在系统中实现了完整的...

守正出新:社交媒体时代券商品牌传播的机遇和挑战

证券公司因行业监管及要求的统一性,其文化大多包含了合规、诚信、专业等内容,但能够通过创新的传播方式或独特的文化品牌故事来吸引受众的注意,从而形成独特的文化品牌形象。社交媒体作为一个创新的传播方式,以其高效、互动、实时的特点,为证券公司文化品牌建设提供了新的机遇。综合来说,社交媒体可以在以下六个方面进行...

资金监管的流程和重要性是什么?如何确保资金监管的合规性和安全性?

在金融领域,资金监管是一项至关重要的工作,它对于维护金融市场的稳定、保护投资者的利益以及确保金融交易的合规性和安全性具有不可替代的作用。资金监管的流程通常包括以下几个主要步骤:首先,是资金的流入环节。在这一阶段,需要对资金的来源进行严格审查,确保其合法性和合规性。通过客户身份识别、反洗钱监测等手段...

开户的流程及其在金融活动中的重要性是什么?开户时应注意哪些安全...

在金融领域中,开户是开启投资之旅的重要一步(www.e993.com)2024年11月23日。开户流程的顺畅与否以及安全性和合规性,对于投资者来说至关重要。一般来说,开户流程会因金融产品的不同而有所差异。以常见的证券账户开户为例,大致流程包括以下步骤:首先,投资者需要选择一家信誉良好的证券公司。可以通过网络搜索、朋友推荐或者参考权威机构的评价来做...

探索证券公司品牌文化建设的创新路径与价值实现

行为层是观念层和组织层的执行落地,包括证券公司员工的行为规范、社会责任行为、沟通行为和服务行为等,占据浅层位置。形象层是证券公司品牌文化最为直观的外在表现,包括证券公司的标志、视觉识别、职场环境、员工服装等,位于表层位置。(三)证券公司品牌文化建设的重要性分析...

透析《证券公司内部审计指引》

一是强调了合规的重要性。合规是证券公司发展的生命线,《指引》有7处提到“合规”,且将内控合规写入了内部审计定义中。二是提供了具体的审计程序。《指引》第四章内部审计工作程序,详尽地规定了券商内部审计工作程序的各个方面,包括工作的流程、合适的审计形式、委托外部审计的原则、重视数字科技的应用、内部审计...

...央行:积极稳妥防范化解金融风险,研究拟定系统重要性保险公司...

进一步完善宏观审慎政策框架，提高系统性风险监测、评估与预警能力，丰富宏观审慎政策工具箱。持续完善系统重要性金融机构监管框架，夯实系统重要性银行附加监管，研究拟定系统重要性保险公司附加监管规定，发挥好宏观审慎管理与微观审慎监管合力，巩固金融体系稳定的根基。平稳有序推动重点区域、重点机构和重点领域风险处置和改革...

证监会加强上市证券公司监管 新规促进行业高质量发展

其次,针对公司治理结构,新规定要求上市证券公司建立清晰的股权架构,强化内部管理和风险控制,确保运作独立性和稳定性。这包括加强对股东及其关联方行为的监管,防止其通过不正当手段侵害公司利益,以及优化财务报告标准,提升信息公允性,并建立合理的员工激励与约束机制。证监会加强上市证券公司监管。