资本市场|进一步健全监管体系 交易所改革如何推进

在注册制改革背景下监审分离后，如何进一步健全监管体系，以及实现证券交易所与中国证监会之间的科学合理分工受到市场关注。-01-交易所与证监会之间科学合理分工南开大学金融发展研究院院长田利辉在接受中国经济时报采访时认为，在职责边界上，证券交易所应专注于市场的日常运营和管理，包括交易系统的维护、交易规则的制定...

金融监管总局迎首位党委书记 “70后”李云泽回归金融系统

根据方案,在银保监会基础上组建金融监管总局,作为国务院直属机构,统一负责除证券业之外的金融业监管,强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,统筹负责金融消费者权益保护;同时,将人民银行对金融控股公司等金融集团的日常监管职责、有关金融消费者保护职责,证监会的投资者保护职责划入金融监管总局。当前,...

中国法学会证券法学研究会会长郭锋:构建全面监管法治体系着力防控...

郭锋表示，借鉴国际经验，应从三方面完善资本市场全面监管的法治体系：一是在立法上将所有具有投资性的金融产品、金融活动纳入证券法监管。在现有证券法基础上，进一步将各种股权资本、合伙份额、债务融资工具、投资性合同、理财产品等投资性金融商品作为证券全部纳入证券法调整范围。二是在行政执法上将所有私募活动纳入证券监...

技术应用 | 证券期货业数据跨境多层次监管体系探讨

中国证监会及其派出机构作为证券期货业数据跨境监管主体,负责承担本行业、本领域数据安全监管职责,负责审查证券期货业的机构和个人向境外提供的与证券期货业务活动有关的数据,负责证券期货业数据出境管理办法制定、数据跨境评估、审查、监管及评价等工作。其中中国证监会对行业数据跨境进行统筹管理,中国证监会各地派出机构负责所...

强监管系列新规将陆续发布 证监会详解“1+N”政策体系

“1”就是《若干意见》本身，“N”就是若干配套制度规则，“1+N”政策体系的主线就是强监管、防风险、促高质量发展。证监会将在强监管、防范风险、推动高质量发展三个方面发力。同日，证监会举行新闻发布会，介绍了正在制定并将陆续出台的相关配套政策文件和制度规则，包括加强发行、上市、退市等全链条的监管，以...

东南亚研究 | 我国香港地区银行业监管要求考察与梳理

1.1银行业机构的监管体系我国香港地区金融业的主要监管机构包括香港金融管理局(HongKongMonetaryAuthority,HKMA,以下简称“香港金管局”)、证券及期货事务监察委员会(Securities&FuturesCommissionofHongKong,以下简称“香港证监会”)、保险业监管局(InsuranceAuthority,以下简称“香港保监局”)以及强制...

新“国九条”明确资本市场改革路径 强监管防风险促资本市场高质量...

其中,发行监管方面包括修订《科创属性评价指引(试行)》和《中国证监会随机抽查事项清单》;上市公司监管包括制定《上市公司股东减持股份管理办法》和修订《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》;证券公司监管主要是修订《关于加强上市证券公司监管的规定》;交易监管是制定《证券市场程序化交易管理...

上证观察家 | 加快建设与金融强国相匹配的现代资本市场体系...

(一)两大行动方案全面提升资本市场服务科技创新和现代化产业体系的能力目前证券监管部门正在积极酝酿制定“资本市场服务高水平科技自立自强行动方案”和“资本市场服务建设现代化产业体系行动方案”,发展多元股权投资、加大对科技创新的支持、完善创新要素的估值定价体系以及加大对现代化产业体系重点领域的扶持将是关键改革举措...

天职聚焦 | 2023年度证券行业新规解读及近期违规案例分析

目前我国证券行业的监管体系分为两个层次,一是证监会依照法律、法规和国务院的授权,对证券公司实行统一的监督管理,维护证券市场经济秩序,保障其合法运行;二是证券业协会作为行业自律组织,对证券公司等协会会员实施自律管理。我们汇总了2023年以来证监会、证券业协会颁布和修订的各项政策文件(如表二所示),并在下文对其重点...

《证券公司操作风险管理指引》解读

《指引》共七章三十七条,主要包括操作风险管理职责、操作风险管理机制、操作风险监测与报告、专项领域的操作风险管理,系统、数据及其他管理要求等,如下所示。图:操作风险管理体系二、证券公司操作风险监管新规要点提炼《指引》发布之前,结合全面风险管理的要求,参考银行业等其他金融机构的操作风险管理要求,不少证券公司...