全面践行合规管理 筑牢高质量发展根基

打破体系间壁垒,找出制约风险销项症结,系统联动推进风险化解,赋予各部门相互下达协同节点的权力,主责节点与协同节点同等纳入考核,提升体系联动刚性;定期召开合规专员联席会,总部部门由骨干人员担任合规管理员,法人治理、纪检监督等重点领域由部门副职及以上人员担任,通过制度传导、合规研讨、优化建议等,促进合规管理,实现价...

企业如何建立一套行之有效的合规管理体系

对公司现有业务流程、现有制度、现有风险管理体系等进行梳理,形成公司合规管理的现状诊断评估报告,作为下一步合规体系搭建工作的基础。四、设计合规管理组织架构可以参照风险管理的“三道防线模型”来设计。从企业最高决策层到企业的业务一线,包括决策层、管理层、业务部门、职能部门、下属单位、业务岗位等,都应有明...

强化系统性——德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》

全文由总则、合规管理职责、合规管理保障、监督管理与法律责任与附则五大章节构成,共七十七条规定,确立了依法合规、全面覆盖、独立权威、权责清晰、务实高效五大原则,分别从合规管理职责划分、合规管理保障机制、合规监督管理等方面,对金融机构的合规管理做出了具体规定。1.时间表要求《管理办法》预计自2025年3月...

企业合规 | 浙江省《企业涉税事项合规管理专项指引(试行)》

第五条企业涉税事项合规管理制度体系包括涉税事项合规基本制度、涉税事项合规具体制度和涉税事项合规操作指南。第六条涉税事项合规基本制度是涉税事项合规管理制度体系的核心,包括合规目标、部门职能、运行机制、考核评价、监督问责等内容。第七条涉税事项合规具体制度是搭建涉税事项合规管理制度体系的架构,通常...

【向“新”而行】加快全过程合规管理,筑牢高质量发展“压舱石”

同时,公司还利用内控手段,针对各个部门的职责分工进行统筹,通过职责分工,确保关键风险点有专人负责监控和管理,及时发现并处理合规风险,减少违规行为的发生。组织架构和职责分工也是企业合规管理体系持续优化的基础。公司通过定期评估各岗位和部门的合规表现,识别出体系中的弱点和改进空间,不断调整优化,及时适应外部环境...

构建我国竞争合规治理体系的新举措

规管理负责人、合规管理牵头部门、业务及职能部门合规管理职责的具体规定为企业建立多层次合规管理组织提供了范本,通过明晰各部门的职责完整勾勒出反垄断合规治理框架,也凸显了经营者的业务部门是合规第一道防线,合规管理部门及相关人员是第二道防线,内部审计、法律、内控部门是第三道防线的反垄断合规管理组织体系(www.e993.com)2024年11月6日。

企业合规:从先行先试,到构建企业合规管理全闭环

四家试点企业相继成立由主要负责人牵头的领导小组，明确分管负责人和专门机构，对标总体部署，制定实施方案，组织召开动员大会，建立健全推进落实机制。●汇聚合力，强统筹首次尝试以构建合规管理体系为基础、防范廉洁风险为导向的模式。建立市纪委监委、市国资委、市司法局三部门协作机制，集聚政治优势、体制优势、专业...

陈瑞华:行政机关推进合规管理的三种方式 | 当代法学202401

关键词:事前合规;事中合规;事后合规;行政合规指导;行政合规强制;行政合规激励目次引言一、行政合规指导二、行政合规强制三、行政合规激励四、行政合规推进方式的改革空间引言合规是企业为避免或减少发生违法违规行为所建立的一种风险防控体系。通常,企业可通过两种方式建立合规管理体系:一是基于增强...

“五位一体”大风控体系在中央企业的实践与探索

北京院通过不断夯实合规管理基础,建立健全合规管理组织体系、运行体系、监督体系;成立北京院合规管理领导小组并任命总法律顾问为公司首席合规官;通过“上门巡诊”等方式开展全级次、全方位、全领域的经营业务合规风险排查;强化招投标管理、市场营销管理、履约管理、境外经营等16个重点领域的合规管理工作,在做好风险...

上市金融机构合规管理信披有新规,明确首席合规官"一票否决"制度

在组织体系建设层面,《办法》突出强调了董事会和高管人员、尤其是首席合规官/合规官责任。立足董事会中心,明确首席合规官由董事会聘任和解聘,由董事会建立与首席合规官的直接沟通机制,力保首席合规官履职的独立性。同时,本《办法》没有像《中央企业合规管理办法》那样规定经理层的集体责任,转而规定各“高级管...