王由海 | 论证券监管和解合规制度

在证券监管中,有形的守法成本包括企业和个人为遵守法律直接支付的成本,包括企业直接缴纳给监管者的各种费用、为遵守法律而制定规章制度、关停企业的损失等成本。无形的守法成本是指遵守法律带来个人生活方式、企业价值观念等的转变,一般难以衡量。实践表明,证券立法活动的频繁、监管事项设置的冗杂繁复以及监管权的不规范行使...

【重磅报告】中国社会保险制度:改革实践、路径偏差与制度优化...

省、自治区、直辖市人民政府根据实际情况,可以将城镇居民社会养老保险和新型农村社会养老保险合并实施”的规定,2014年通过合并城镇居民社会养老保险和新型农村社会养老保险制度建立了城乡居民基本养老保险制度;根据《社会保险法》第10条第3款“公务员和参照公务员法管理的工作人员养老保险的办法由国务院规定”,2015年正式建立...

中证协:关于修订发布《证券公司保荐业务规则》的通知

审慎核查,包括但不限于参与重大事项讨论、编制尽职调查计划、制定尽职调查问题的解决方案、上市辅导培训、重要或异常客户及供应商走访、银行流水核查或复核核查记录、复核工作底稿等,保荐代表人参与尽职调查的过程应及时记录在尽职调查工作日志中,并作为保荐工作底稿的一部分。

我国公司强制注销制度的背景、理念与规则体系

《规定》共十三条,其中第八条分两款细化了强制注销规定,一是公司自被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销之日起,满3年未向公司登记机关申请注销公司登记的,公司登记机关可以通过国家企业信用信息公示系统予以公告,公告期限不少于60日;二是公告期内,相关部门、债权人以及其他利害关系人向公司登记机关提出异议的,注销程序...

江苏天元智能装备股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会...

其中,《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《募集资金管理办法》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理办法》、《对外投资管理制度》尚需提交公司股东大会审议。(三)审议通过《关于调整董事会审计委员会委员的议案》...

深圳云天励飞技术股份有限公司关于向2023年限制性股票激励计划...

(一)本激励计划首次授予激励对象均具备《公司法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格,符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件,符合《激励计划》规定的激励对象范围,其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效(www.e993.com)2024年11月17日。(二)本激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情...

关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的...

(六)根据《办法》第十七条规定,内部控制机制除《办法》第三章规定的制度外,还应当包括以下方面:防火墙机制、公平交易、关联交易和异常交易监控管理制度、信息披露管理制度、财务管理制度和风险准备金管理制度、信息技术系统与敏感信息管理制度、突发事件应急处理预案制度等。

沪深300三个期权今日登场 规则制度交易门槛全面解读

不同交易所的期权合约代码规则有所不同,整体上都包含了期权标的、认购(看涨)认沽(看跌)类型、到期月份、行权价格等因素。深交所ETF期权合约代码构成:标的证券代码+C(认购期权)或者P(认沽期权)+到期月份+M(代表月合约序列)+行权价格+合约版本号(首次调整改为“A”,再次调整改为“B”,依此类推)。例如,159919...

证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套...

本次《销售办法》及配套规则修订主要涉及以下内容:一是强化基金销售活动的持牌准入要求,厘清基金销售机构及相关基金服务机构职责边界。明晰基金销售业务内涵外延,厘清基金销售机构与互联网平台合作的业务边界和底线要求,支持基金管理人、基金销售机构规范利用互联网平台拓展客户。二是优化基金销售机构准入、退出机制,着力构建进...

李本 袁航|人民币国际化进程中跨境人民币业务的制度改进

我国有关支付系统结算最终性的法律法规,可见于《大额支付系统业务处理办法》《人民币跨境支付系统业务规则》等人行制定的规范性文件,与企业破产法存在以下冲突。一是结算最终性要求与破产无效行为的冲突。破产法中规定法院在受理企业破产申请后,债务人对个别债权人的债务清偿无效。若人民币跨境支付系统中的某个清算参与者...