互联网时代下的证券公司声誉风险传播特征与策略应对

证券公司具有典型的高风险、高收益特征,一旦发生声誉风险会对整个行业乃至金融系统产生巨大破坏。因此,构建一套完善的声誉风险管控体系对于证券公司乃至整个行业来说具有重大意义。本文认为声誉风险管控体系至少应包括日常舆情监测、风险预控决策以及预警结果评估与处置三个流程。每个流程下分为不同的事项措施,同时配以组织保...

浅谈证券公司债券的信用风险及投资价值

因此,前者的业务风险远低于后者,两融采取技术手段控制操作风险和市场风险都较为便利,而股权质押则存在一定的信用风险。2018年,股权质押业务出现系统性风险,此后对证券公司营收的贡献度大幅下降,这与监管收紧、证券公司主动控制风险也有一定的关系。信用类业务的收益率往往和利率环境高度相关,近年来随贷款市场报价利率(LPR...

证券公司全面风险管理规范修订,市场风险管理指引出炉

全覆盖原则要求市场风险管理全面覆盖各业务单位存在的市场风险,有效性原则要求市场风险管理体系及工作机制、管理流程能够有效管理公司面临的市场风险,匹配性原则强调证券公司市场风险管理应与公司发展战略、经营目标、业务实际、管理模式、风险偏好相匹配。《指引》在组织架构上明确各层级单位及人员的职责分工,并在管理机制上...

《证券公司操作风险管理指引》解读

《指引》首次明确了操作风险定义,明确操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统,以及外部事件造成损失的风险;明确操作风险包括法律风险,但不包括战略风险和声誉风险,补齐了目前行业监管要求中对于操作风险定义的空缺。2明确证券公司管理体系构成要素根据《指引》的要求,证券公司操作风险管理体系应当...

证监会再修订证券公司风控指标

中国上市公司网/文9月20日，证监会发布修订版《证券公司风险控制指标计算标准规定》(以下简称《风控指标规定》)，将于2025年1月1日起正式施行。《风控指标规定》与征求意见版本差别不大，相较于2020年的首发版本则存在四大调整，包括完善业务计量标准，引导发挥功能作用;优化分类计量，引导主动加强风险管理;结合市场...

证券公司债券投资分析

风险提示:1、宏观经济、监管政策变化超预期;2、证券公司信息披露不完整,部分证券公司未披露相关数据指标可能造成统计口径偏差;3、部分预测基于历史和现有政策,未来政策变化超预期可能导致预测和实际产生较大差异;4、对证券公司及政策评价可能存在主观性;...

七旬老人买理财产品损失84万,证券公司被判承担7成赔偿责任

根据监管部门出具的监管决定，某证券公司在向林某某销售资管计划过程中存在投资风险承受能力调查问卷填写的学历、投资经验等内容与实际不符，其开立账户的风险测评结果与同日购买资管计划的风险测评结果存在较大差异，证券公司营业部未及时予以关注和处理的情况。因此，某证券公司在销售涉案产品时未能完全尽到投资者适当性...

证券行业2024年信用风险展望:行业高质量发展温和有序 整体信用...

落实和市场信心的修复,A股市场或将上行并对证券公司自营业务增长提供支撑,但多种外部不确定性因素依然存在,仍将对证券公司自营业务风险管理形成一定挑战;IPO回归常态化以及债券融资需求增加将推动证券公司投行业务收入增长;融资融券业务仍是信用业务拓展的重点发力方向;股票质押业务规模或将继续收缩且对证券行业整体业绩的...

屯牌、保牌的券商要注意了!券商业务资格管理新规将出,设置最低...

《办法》体现了分类管理，在厘清性质的基础上，对于同属一类业务、但风险特征存在较大不同、有必要实行差异化准入管理的，在该类业务下细分业务形式，设置差异化的准入门槛。对于业务实质以及风险特征基本一致的业务，尽量整合、提升准入效能，减轻申请人负担。新规要求券商申请增加部分业务须先行积累相关基础业务经验。如...

中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2024年...

2、基础设施项目出售/处置价格波动及处置的不确定性风险本基金涉及基础设施项目的处置方式包括转让基础设施资产支持证券份额、对项目公司享有的股权、基础设施项目的权益等。由于基础设施项目的公允价值可能受到当时市场景气程度的影响,导致售价出现不确定性,或由于基础设施项目无法按照公允价值出售,从而影响本基金获得的现金...