中国证券业协会:继续发挥好自律组织作用 不断提升投保水平

中国证券业协会日前在接受中国证券报记者采访时表示,近年来,协会坚持“以投资者为本”的理念,充分发挥“自律、服务、传导”职能,推动行业加强自律管理,强化风险防控,保护投资者合法权益。协会通过完善自律规则体系、推动行业文化建设、开展行业自律检查、创新投资者教育形式和完善证券纠纷多元化解机制等有效举措,持续提升投资...

中国证券业协会指导券商规范操作风险管理行为

一是强调操作风险管理统筹与协作,要求证券公司各职能部门在负责管理本职能领域操作风险的同时,应为操作风险管理牵头部门提供管理支持。二是对操作风险管理工具的应用给予一定灵活性,且应以发挥管理工具实效为目的进行完善、优化。三是整合、梳理境内外操作风险典型案例和行业经验,总结形成操作风险控制与缓释的基本措施和...

中国证券业协会发布《证券公司操作风险管理指引》

且应以发挥管理工具实效为目的进行完善、优化;三是整合、梳理境内外操作风险典型案例和行业经验,总结形成操作风险控制与缓释的基本措施和主要业务领域的管理措施;四是提出对新业务、新产品和新系统的操作风险管理要点,充分识别和评估相关操作风险,强化风险管理的前瞻性;五是结合行业数字化转型趋势,对相关系统、数据在操作...

兴业证券2023年年度董事会经营评述

机构综合服务方面,进一步完善机构客户服务体系,推动机构客户朋友圈高质量扩容,股权融资业务积极布局注册制改革新机遇,深耕重点区域、重点行业,融资规模和业务收入稳居行业前列;债券融资业务保持福建区域的压倒性优势地位,并积极推进绿债、乡村振兴债、创新创业债、科创债等品种发行;证券研究业务创收创誉水平稳定在行业第一梯队...

国金证券2023年年度董事会经营评述

新三板业务具体包括推荐挂牌、及非上市公众公司持续督导、定向增发、收购等业务。公募REITs财务顾问业务具体包括公开募集基础设施证券投资基金(REITs)财务顾问业务。2、市场环境与行业趋势近年来,伴随资本市场改革进一步深入,全面注册制的实施和中央金融工作会议的召开,将建设“金融强国”作为重要目标之一。作为资本市场核...

浙江新安化工集团股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东大会...

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的,既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)进行投票,也可以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo)进行投票(www.e993.com)2024年11月10日。首次登陆互联网投票平台进行投票的,投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

集体操纵新三板股票,暂停交易;恒大罚单落地,时任总裁“失联” |...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项财通证券股份有限公司(2)财富管理经查,财通证券股份有限公司昆明北京路证券营业部存在以下违规行为:一是202...

再迎新规!券商这类业务有望大爆发

中信证券表示,金石投资作为基金管理人,通过股权投资方式支持符合国家战略新兴产业布局,持续投资服务实体经济、承担国家重大项目建设、突破“卡脖子”关键技术、保障产业链供应稳定、践行“双碳”战略等多个方面的科技创新型企业,投资了一批在新材料、新能源、新一代信息技术、高端制造、医疗健康、现代服务等行业中具有核心竞...

如何理解证券期货业协会的职能?这些职能对市场有哪些影响?

证券期货业协会(以下简称“协会”)在中国的金融市场中扮演着至关重要的角色。作为行业自律组织,协会的职能不仅限于监管,更在于促进市场的健康发展。理解协会的职能及其对市场的影响,对于投资者和市场参与者来说至关重要。首先,协会的主要职能之一是制定和实施行业规范。这些规范涵盖了从交易行为到信息披露的各个方面。

长江证券: 1-1 长江证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开...

资心理等方面的影响,存在一定波动性。整体经济和资本市场的不景气、行业政策变化可能导致客户交易量的下降、市场投融资活动的减少、证券投资收益下降、资产管理业务规模萎缩等不利情况,从而对证券公司证券经纪业务收入、资本中介业务、投资银行业务收入、资产管理业务收入、自营业务收入等各项业务收入...