关于同意中信证券股份有限公司为华泰柏瑞中证A500交易型开放式...

????????为促进华泰柏瑞中证A500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称A500基金,基金代码:563360)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意中信证券股份有限公司自2024年10月15日起为A500基金提供主做市服务。????????特此公告。

西宁特殊钢股份有限公司关于上海证券交易所对公司2023年年度报告...

管理人的主要职责包括:(一)接管重整企业的财产、印章和账簿、文书等材料;(二)调查和处分债务人财产;(三)负责债权申报、审查,并配合利害关系人行使查阅权;(四)依法对特定主体的权利主张进行审查;(五)依法行使撤销权、对特定行为认定无效的请求权以及相应的追回权;(六)制作重整计划草案;(七)筹备召开债权人会议和出...

创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)

(四)发行人的保荐人以及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等措施,或者被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除;(五)发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取认定为不...

独家|证监会2024年首份IPO现场检查监管处罚单或出炉在即:海通证券...

2024年1月29日,上交所就不得不以一纸监管措施决定书直指海通证券及其有关负责人在某首发保荐业务中,屡教不改,依然存在“履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷”(详见叩叩财经相关报道《罕见!IPO受理阶段便遭监管层现场督导,海通证券保荐业务违规频繁遭惩:“引以为戒”...

论证券监管介入上市公司治理的限度

从自律监管效果来看,证券交易所对塑造上市公司治理质量发挥了积极作用。证监会可以将事务性、过程性的监管工作交由证券交易所承担。反之,如果证监会行政监管的较多嵌入压缩了市场参与机构的多元治理角色空间,不利于证券市场整体治理秩序构建。信息对称标准构建的比较经验与理论依据...

刚刚 证监会、沪深交易所重磅发布!

同日,证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引,进一步优化北交所辅导监管工作(www.e993.com)2024年11月27日。《北交所辅导指引》突出“三个强化”。一是强化辅导监管与持续监管联动。发挥新三板、北交所层层递进的全链条监管优势,建立挂牌审核、日常监管、辅导监管、上市审核各节点间的监管信息共享机制,明确全国股转...

国务院新闻办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行...

交易所要承担起审核主体责任,强化对拟上市企业的审核力度,严格监管高定价超募。证监会也将抓好建制执制和统筹协调,大幅提高现场检查比例,深化跨部委监管协作,对于出现欺诈发行等违法违规情形的要进行全链条回溯和问责。图为中国证券监督管理委员会首席风险官、发行监管司司长严伯进。(徐想摄)...

深沪交易所发布9项新规则!上市门槛全面提升、退市精准优化严打...

发行承销类规则包括《投资价值研究报告报备关注事项指引》，旨在提升发行承销环节的监管强度。上市公司监管类规则2项，即《股票上市规则》与《创业板股票上市规则》，旨在强化持续监管，优化上市标准，加大现金分红监管力度，严格退市标准，促进市场优胜劣汰。上交所就正式发布《股票发行上市审核规则》等9项业务规则答记者问...

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公司及股东大会召集人不得对征集投票权提出最低持股比例限制。公开征集股东权利违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,导致公司或者其股东遭受损失的,应当承担赔偿责任。现修改为:第七十八条股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权,每一股份享有一票表决权。股东大会审议影响中小投资者...

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具体内容详见公司同日披露于《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网(cninfo)的《关于控股股东、实际控制人股份转让暨控制权拟发生变更和权益变动的提示性公告》(公告编号:2024-017)。三、股票复牌安排根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司...