为电诈团伙开数十个对公账户:多家银行经理涉“帮信罪”被拘
周习文还表示,“违规办理和非法买卖手机卡、银行卡、企业对公账户等行为社会危害巨大,特别是对公账户走账金额大,查询冻结止付相对困难,是电诈犯罪分子流转涉案资金的主要途径,是支撑电诈犯罪黑灰产业链的重要环节。对此类违法犯罪活动,公安机关将坚决依法予以打击,坚决维护人民群众利益!”澎湃新闻注意到,帮助信息网络犯...
广东证监局开年1号罚单:借用账户巨额证券交易,涉案人被罚40万
根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《证券法》相关规定,广东证监局对谢某娣责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。资料显示,违反《证券法》有关规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。证券法摘要,数据来源:证监会官网...
“50后”谢某娣借用5个账户,巨额交易超35亿元!广东证监局开罚单
彼时,李鹏臻申辩称,本案是亲属之间证券账户借用关系,不是社会上有偿出借账户、非法配资并出借账户等恶劣违法行为,危害性极小、情节相对轻微,不宜实施顶格处罚。证监会回应称,自然人借用他人证券账户违规从事证券交易的,即构成对证券市场正常交易秩序的扰乱,相应行为是否发生于亲属之间、距《证券法》施行日期的时间...
女子借5个账户巨额交易超35亿,被处罚
根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,广东证监局决定,对谢某娣责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。警惕“场外配资”行为谢某娣“借用”账户证券交易与场外配资账户相似,不过,从谢某娣的申辩理由可以看到,其“与相关账户按照约定的比例出资、分成,...
“50后”女子借5个账户巨额交易超35亿,广东证监局开罚单
根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,广东证监局决定,对谢某娣责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。警惕“场外配资”行为谢某娣“借用”账户证券交易与场外配资账户相似,不过,从谢某娣的申辩理由可以看到,其“与相关账户按照约定的比例出资、分成,...
广东证监局开出2024年“1号罚单”:借5个账户交易超35亿元 被罚40...
广东证监局认指出,根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,广东证监局决定,对谢某娣责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款(www.e993.com)2024年10月20日。近年来,相关部门加大打击力度,多起借用他人账户从事证券交易案遭到惩处。《证券法》第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己...
京都释法 | 警惕刑事诉讼言词证据的“抽样侦查”和“综合认定”
例如,??诈骗罪的客观方面包括虚构事实、欺骗他人的行为。犯罪主体对其实施的犯罪行为及其结果所具有的心理状态,包括故意和过失,还包括特定的目的和动机,刑事责任年龄、刑事责任能力等等。但是能够采用抽样侦查和综合认定的仅有能够反映危害结果或者涉案情节轻重的数量和数额,也即能够影响行为性质的数量数额,除此之外的其他...
大妈借别人账户 交易超35亿元 证监局:罚款40万元
根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,广东证监局决定,对谢某娣责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。警惕“场外配资”行为谢某娣“借用”账户证券交易与场外配资账户相似,不过,从谢某娣的申辩理由可以看到,其“与相关账户按照约定的比例出资、分成,并由账...
中国证监会行政处罚决定书(张明)_中国证券监督管理委员会
一、涉案账户控制情况根据资金关联、交易设备关联、相关人员指认、张明自认等证据可以证明,2021年1月1日至2022年12月31日,张明控制使用“郭某”等账户(以下简称账户组)操纵“国富恒利债券”等31只(沪市11只、深市20只)LOF基金产品。二、账户组操纵深市LOF基金情况(一)融通四季添利1.利用资金优势连续买卖账...
最高检、国家外汇局联合发布惩治涉外汇违法犯罪典型案例
詹某祥、梁某钻为牟利,分别向范某玭等人提供大量银行账户,詹某祥另提供身份证供范某玭等人注册虚拟货币交易账户用于涉案交易,现有证据尚不能证明二人知悉非法买卖外汇的具体犯罪类型,但可以证明二人具有帮助信息网络犯罪活动的概括认识,故认定二人构成帮助信息网络犯罪活动罪。