马宏伟等:证券监管程序解析之证券监管执法规则与体制机制

就我国证券监管组织而言,包括中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)及其派出机构集中统一监管及证券业协会、证券交易所等自律监管组织。其中,证监会监管执法行为种类主要包括:证券行政许可行为、证券行政强制行为、证券行政处罚行为,以及实务中性质存有争议的证券监管措施,如监管谈话、警示函等等;而自律机构监管措施主要...

证监会等六部门联合加强财务造假穿透式监管 坚持“追首恶”与“打...

针对优化证券监管执法体制机制,《意见》提出了健全线索发现机制、提升行政执法效能、深化行刑衔接协作等三项具体举措。一是健全线索发现机制。加强日常监管,加大监督检查力度,突出科技支持作用,发挥全国信用信息共享平台的支撑功能,依法查询国家金融信用信息基础数据库,多渠道识别财务造假线索。健全对线索的全流程闭环管理机...

中国金融:证券行政执法当事人承诺制度新发展

转向包括证券监管机构和被监管对象协商、达成承诺认可协议在内的多元治理方式的重大转变;彰显了我国证券监管部门对行政执法如何综合纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除不良影响,实现行政执法与民事赔偿的统一、法律效果与社会效果的统一

证监会最新会议定调监管新方向!再提整治政商“旋转门”

证监会人事教育司负责人张朝东此前在提及从严监管时提到,要坚决落实监管要“长牙带刺”、有棱有角要求,把严的导向体现到严的制度、严的执行、严的效果等各方面。围绕从严监管,优化监管体制,增强力量保障。同时,提升干部的监管履职能力,强化监管问责,推动监管亮剑。从监管罚单中,可以窥见其严监严管之态。截至3月26日...

国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于进一步做好资本市场财务...

三、优化证券监管执法体制机制(五)健全线索发现机制。加强日常监管,加大监督检查力度,突出科技支持作用,发挥全国信用信息共享平台的支撑功能,依法查询国家金融信用信息基础数据库,多渠道识别财务造假线索。健全对线索的全流程闭环管理机制,规范线索处置程序。依法依规利用银行流水电子化查询和反洗钱协查机制,提高涉案资金查询...

加大制度整合集成 努力为资本市场创造良好的制度环境

由最高层面的党中央、国务院确立资本市场发展的总体指导思想,并通过完善上位法体系为资本市场制度改革提供法律保障;由证券监管部门完善证券市场总体监管体系设计;发挥交易所作为市场组织者的功能,健全证券市场规范运行制度;以行业协会为核心完善行业自律标准及业务规章制度;由金融监管总局、中国人民银行、中国证监会共同完善...

证监会等六部门联合出手!打击资本市场财务造假最新政策来了

一是坚决打击和遏制重点领域财务造假。包括严肃惩治欺诈发行股票债券、虚假信息披露、挪用募集资金和逃废债等行为,严厉打击系统性造假和第三方配合造假,加强对滥用会计政策实施造假的监管,强化对特定领域财务造假的打击力度。二是优化证券监管执法体制机制。包括健全线索发现机制,发挥科技手段支撑作用,增强穿透监管能力。加快...

证监会公安部财政部等六部委联合打击财务造假

一是坚决打击和遏制重点领域财务造假。包括严肃惩治欺诈发行股票债券、虚假信息披露、挪用募集资金和逃废债等行为,严厉打击系统性造假和第三方配合造假,加强对滥用会计政策实施造假的监管,强化对特定领域财务造假的打击力度。二是优化证券监管执法体制机制。包括健全线索发现机制,发挥科技手段支撑作用,增强穿透监管能力。加快...

证监会等六部门:严厉打击系统性造假和配合造假

优化证券监管执法体制机制(五)健全线索发现机制。加强日常监管,加大监督检查力度,突出科技支持作用,发挥全国信用信息共享平台的支撑功能,依法查询国家金融信用信息基础数据库,多渠道识别财务造假线索。健全对线索的全流程闭环管理机制,规范线索处置程序。依法依规利用银行流水电子化查询和反洗钱协查机制,提高涉案资金查询效率...

证监会等六部门:持续优化完善股票债券发行上市审核注册机制 严防...

三、优化证券监管执法体制机制(五)健全线索发现机制。加强日常监管,加大监督检查力度,突出科技支持作用,发挥全国信用信息共享平台的支撑功能,依法查询国家金融信用信息基础数据库,多渠道识别财务造假线索。健全对线索的全流程闭环管理机制,规范线索处置程序。依法依规利用银行流水电子化查询和反洗钱协查机制,提高涉案资金查询...