完善合规经营长效机制 营造合规经营良好氛围

合规经营要建立在正确的经营思想上,聚焦主责主业开展业务,通过合规的方式实现经营发展目标。合规要从高层做起,从各级管理人员做起,各单位“一把手”要带头坚持合规。要以管理人员思想的转变,带动全员思想的转变,使合规理念深入人心、固化于行,真正形成“守规矩、知敬畏”“真抓实干、求真务实”的合规文化氛围。

行业洞察|《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》解读

全文由总则、合规管理职责、合规管理保障、监督管理与法律责任与附则五大章节构成,共七十七条规定,确立了依法合规、全面覆盖、独立权威、权责清晰、务实高效五大原则,分别从合规管理职责划分、合规管理保障机制、合规监督管理等方面,对金融机构的合规管理做出了具体规定。1时间表要求《管理办法》预计自2025年3月1...

坚持合规文化引领,构建高质量发展坚实合规支撑

其中,合规考核功能模块实现了动态化、指标化、数字化考核;执业行为监控功能模块借助大数据算法,提高异常线索筛查精确度,提升核查分析效率;分支机构合规画像系统实现了分支机构合规管理效能数字化,通过红黄绿灯评价,合理配置合规工作资源,提高管理效能;智库模块集法规库、案例库、智能问答库为一体,借助RPA等技术便利员工进...

什么是企业合规?细说企业合规管理的三大关键?企业合规到底是哪些...

企业需要建立健全合规管理体系,包括制定合规政策、明确合规职责、建立合规风险识别评估机制、制定合规培训计划等。这有助于企业系统地管理合规风险,确保合规工作的有效实施。2.加强合规文化建设合规文化是企业合规管理的灵魂。企业需要加强合规文化的建设和宣传,提高全员合规意识,让合规成为每个员工的自觉行为。

重磅新规拟重塑保险业合规管理!严禁以经营业绩考核首席合规官

办法规定,金融机构董事会对合规管理的有效性承担最终责任,履行合规管理职责,包括:审定聘任、解聘首席合规官,建立与首席合规官的直接沟通机制;评估合规管理有效性和合规文化建设水平,督促解决合规管理和合规文化建设中存在的重大问题等。近年来与风险管控相关的监管规定中,都普遍规定要求董事会承担最终责任,但董事会...

强化系统性——德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》

全文由总则、合规管理职责、合规管理保障、监督管理与法律责任与附则五大章节构成,共七十七条规定,确立了依法合规、全面覆盖、独立权威、权责清晰、务实高效五大原则,分别从合规管理职责划分、合规管理保障机制、合规监督管理等方面,对金融机构的合规管理做出了具体规定(www.e993.com)2024年11月28日。

金融机构合规系列 | 《金融机构合规管理办法》(征求意见稿)对标...

负责基本合规制度、合规部门设置、年度报告的审批,对合规有效性的评价和督促,有对首席合规官任免权、对违规高管的解聘权,以及建立了直接与首席合规官沟通机制。董事会可以下设合规委员会或者由董事会下设的其他专门委员会履行合规管理相关职责。该规定体现了对金融机构的风险合规治理(简称G.R.C)要求从企业经营...

【向“新”而行】加快全过程合规管理,筑牢高质量发展“压舱石”

同时,公司还先后制定了合规体系建设的计划和方案,并严格把控落实,做好合规管理的人力资源配备,搭建运行合规体系所需的组织架构,设计合规管理机制,编制合规体系制度,明确合规管理的流程,及时制止并纠正不合规的经营行为,对重大合规风险事件,按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议等。

工商银行威海分行强化监管落实 提升合规管理水平

为提升监管要求执行效果,工商银行威海分行进一步完善管理机制,加强监管问题沟通与整改,提升监管配合的主动性,推动全行业务合规稳健发展。加强监管问题整改,从源头上做好风险管控。对于监管部门检查发现或关注的主要问题、风险点,实行分行专业部门主要负责人负责制,对确认的问题,牵头部门进行深入分析、查找原因,逐条落实责任...

普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》!

同时,首席合规官的具体职责在高级管理人员职能的基础上进一步细化,具体包括:合规管理职能进一步明确:本次合规管理办法中,较详细地规定了高管及合规部门具体的管理职责,除了传统的识别合规风险、追究合规责任以外,还包括“合规管理制度建设、合规审查、合规自查与检查、合规风险监测与管控、合规事件处理”等具体合...