一文理清私募基金投资范围

根据《登记备案办法》第三十一条的规定,私募证券基金的投资范围主要包括股票、债券、存托凭证、资产支持证券、期货合约、期权合约、互换合约、远期合约、证券投资基金份额,以及中国证监会认可的其他资产。03私募股权/创投投资基金(含FOF)的投资范围有哪些?根据《登记备案办法》第三十一条的规定,私募股权基金的投资范围...

私募基金管理人登记业务相关流程

1、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;2、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;4、中国证监会规定的其他投资者。以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者...

中基协发布《私募证券投资基金运作指引》

保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，维护证券期货市场秩序，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指导下起草了《私募证券投资基金运作指引》（以下简称《运作指引》），并于4月30日正式发布。

私募基金行业发展格局、政策走向及影响分析

对于券商业务而言,私募基金格局的变动一方面涉及到私募对券商业务的影响,另一方面券商本身的私募投资及其一级市场业务也与之息息相关。此外,《私募办法》的修订包含着对私募基金定位的重新考量。风险提示:本报告为历史分析报告,不构成任何对市场走势的判断或建议,使用前请仔细阅读报告末页“相关声明”。1.私募基金已成...

私募监管规则修订五要点:单只私募股权、创投基金投资门槛从100万...

三是明确私募基金管理人的经营业务范围，包括私募基金投资管理、为符合条件的投资者提供证券投资顾问服务以及符合规定的其他业务。四是明确规模以上管理人、集团化私募基金管理人的监管原则，同时对私募基金管理人自有资金投资、分支机构设立等行为作出要求。要点二：明确私募基金托管人、私募基金服务机构监管要求同时，修订...

券商另类子、私募子迎投资新规,又一推动回归主业、强化内控的大举措

作为母子公司或者兄弟公司的证券公司、基金公司等从事资产管理业务的金融机构(不含证券公司私募子公司、基金专户子公司以及基金业协会登记的私募基金管理人),各自按照依法经批准的经营范围开展业务,不必另作业务划分(www.e993.com)2024年11月20日。看点十:私募子公司不得实施股权激励券商应当规范建立长期激励约束机制,私募子公司不得实施股权激励,二级...

如何享受税收优惠:中基协vs发改委丨创投基金双备案要求速览

2.在基金产品备案完成后较长时间后进行发改委备案我们在上海市发改委近期公布的备案创投企业名单中,也发现有的股权投资基金在投资期届满甚至存续期即将届满时(即基金开始清算和分配时),将经营范围变更为“创业投资”,而其对外投资项目中则包括PRE-IPO轮、拟上市公司战略融资等晚期投资项目,并非完全符合“创业投资...

基金托管人法律责任边界新探

仅将条例适用的范围在该条例第二条中明确为“在中华人民共和国境内,以非公开方式募集资金,设立投资基金或者以进行投资活动为目的依法设立公司、合伙企业,由私募基金管理人或者普通合伙人管理,为投资者的利益进行投资活动,适用本条例。”需要指出,虽然该第二条中出现了“私募基金管理人”字样,但并未对“私募投资基金”...

私募合规|中基协纪律处分月度观察(2024年2月)

4.本月公布的纪律处分案件中出现2起涉通道业务违规事项,其中1家涉事机构被撤销管理人登记;5.本月有6家机构存在不配合自律检查的违规行,其中4家被撤销管理人登记、1家被暂停12个月受理私募基金产品备案。??合规聚焦(一)投资者适当性义务相关规定...

监管向私募违规代销、托管履职不尽责开刀,券商罚单开出,合规建设...

财联社1月13日讯(记者肖斐歆)随着居民理财需求的爆发和托管业务的高速发展,私募基金产品代销托管中的存在的问题也不断暴露出来。近日,北京证监局公布了一张从处罚日期到公告日期相隔数月的罚单。银河证券被点名,罚单内容与机构在开展私募基金产品相关业务中存在违规行为有关。