风险等级高于投资者风险承受能力情形下的合规风险防范
需要注意的是,《证券期货投资者适当性管理办法》适用的情形是“向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金,以下简称基金)、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品,或者为投资者提供相关业务服务”。综合上述规定可知,在满足特定前提条件下,证券期货领域销...
2023年金融消费者权益保护 | 投资者适当性管理:买者自负 卖者尽责
对于基金销售适用性以及投资者适当性管理,目前已经实施的规范主要包括中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)分别于2007年10月发布的《证券投资基金销售适用性指导意见》、2016年5月审议通过并于2022年8月第二次修正的《证券期货投资者适当性管理办法(2022年修正)》;中国证券投资基金业协会于2017年7月实施的《基金...
划重点!19条读懂证监会《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》
其中要求,私募基金管理人名称应当包含“私募基金管理”“创业投资基金管理”字样,经营范围中应当包含“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。私募基金名称应当包含“基金”“私募基金”字样,经营范围中应当包含“从事私募基金投资活动”...
又一波私募自查开始了!监管要求重点自查程序化交易,涉及8大自查要点
投资运作等业务环节是否合规;登记备案、信息报送、信息披露等是否真实、准确、完整、及时;内部管理和风险控制是否完善;是否存在基金产品逾期;是否开展量化交易;是否存在异地经营情形;是否存在不能持续符合登记备案条件的情形;是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务等。
厦门证监局适当性义务的典型案例分享:卖者尽责、买者自负
某银行基金销售业务存在以下行为违反《证券期货投资者适当性管理办法》:1.未每半年对基金销售业务开展一次适当性自查并形成自查报告;2.采用问卷方式了解投资者信息,未涵盖其收入来源和数额、资产、债务等财务状况,以及投资相关的学习、工作经历;3.评估普通投资者的风险承受能力时,未考虑投资者收入来源、资产状况、债务等...
私募基金管理公司可成为背信运用受托财产罪主体
这里的行政法按照效力位阶关系依次包括法律、法规、行政规章等(www.e993.com)2024年7月27日。行业标准严格意义上并不属于法规范畴。在行政犯从属性判断“找法”过程中,应当优先寻找法律法规。涉及私募基金的行政规章主要有:证监会2022年8月12日公布并施行的《证券期货投资者适当性管理办法》第8条明确规定,“基金管理公司及其子公司”和“经行业协会...
...华夏中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金发起式联接...
根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
决议解散公告期满,建泓时代被警示;三家私募同日收九份罚单 |...
德邦证券股份有限公司(2)财富管理德邦证券股份有限公司上海志丹路证券营业部2023年在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时,存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行为。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号,经证监会令第202号修订)第三条、《证券经纪业务管理办法》...
解析丨私募基金员工跟投系列问题梳理
根据《证券期货投资者适当性管理办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》相关规定,私募基金管理人应当履行的募集流程包括:根据《私募投资基金募集行为管理办法》中的规定,投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员可以豁免提供如下材料:(1)风险调查问卷...
中期协发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》!明确10%的...
为统一、规范经营机构的回访安排,使证券期货的适当性回访要求一致,经广泛征求意见,在原来规定的回访制度基础上,进一步明确10%的最低回访比例要求。七是明确交易者低买高的禁止情形。非风险承受能力最低类别的交易者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,根据《证券期货经营机构私募资产管理...