批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员
日前,北京证监局对21位个人开出罚单,事涉证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查询到登记信息。25人因违规炒股、出借证...
炒股违规背后的反思:证券从业人员为何频频铤而走险?
证券从业人员禁止开立股票账户、炒股,目的在于防止他们利用职务之便获取未公开信息,进行内幕交易。这项规定在证券法中有明确要求,目的就是为了确保市场的公平、公正和公开。如果从业人员能随意炒股,势必会破坏市场的正常秩序,甚至损害普通投资者的利益。然而,近年来的处罚案例表明,许多从业人员仍对法律法规抱有侥幸心...
北京证监局对四名证券从业人员出具警示函:严查出借证券账户行为
环球网财经综合报道近日,中国证券监督管理委员会北京监管局(以下简称“北京证监局”)在其官方网站上发布了一则重要公告,针对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐四名证券从业人员存在违规出借证券账户的行为,正式作出行政监管措施决定,并向这四人出具了警示函。此举旨在进一步强化证券市场监管,维护市场秩序,保护投资者合法...
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
第一条????为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。第二条??...
中基协发布《私募证券投资基金运作指引》
截至2024年3月末,在协会登记的私募证券基金管理人8300余家,管理私募证券基金9.2万只,规模近5万亿元,已成为资本市场重要的机构投资者。目前管理规模前400家私募证券机构占行业管理规模比例近80%,管理规模后2000家私募证券机构占行业管理规模比例仅约0.15%,行业两极分化较为严重,小、乱、散、差业态仍较为明显,...
视频号直播投教新规施行观察 证券、银行、三方机构混战投顾市场
在个人主播资质审核方面,记者注意到,《标准》明确证券从业人员主播认证暂不支持非“证券投资咨询”的职业岗位(www.e993.com)2024年10月22日。据证券业协会从业人员基本信息公示,持牌证券公司、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构等,均涉及证券投资咨询类岗位,具体包括分析师、投资顾问、其他等三大类别。
券商行业,从业人数锐减近万人
从各券商从业人员数量来看,截至7月11日,行业内共有6家“万人券商”,分别是中信证券(1.48万人)、中信建投(1.16万人)、国泰君安(1.16万人)、广发证券(1.13万人)、中国银河证券(1.11万人)、国信证券(1.04万人)。在“万人券商”中,截至目前,国信证券年内减员超800人,减幅为7.14%,缩水最多;券商“一哥”中信证券减...
深度关注丨揭开违规投资入股“面纱”
随着我国证券业监管制度逐步健全,特别是《中华人民共和国证券法》颁布实施,证券市场管理越来越规范。2001年4月,党中央、国务院决定有限制地放宽对党政机关县(处)级以上领导干部买卖股票的规定,出台《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》。作为当前规范党政机关工作人员证券投资行为的主要政策依据,《关于党政...
从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...
近年来,因利用亲属账户炒股而被处罚的证券从业人员不在少数。目前部分券商对员工家属股票账户的严格管控或预示,行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监管有趋严的迹象。券商要求员工亲属股票账户销户或转托管华东地区某券商内部人士日前向记者表示,最近其所在券商内部发布通知称,2024年6月30日前,公司其他从业...
证监会:集中处理多名从业人员违法炒股
一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,...