招商证券资产管理有限公司 关于以通讯方式召开招商资管睿丰三个月...

根据中国证监会于2018年11月28日发布的《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》(证监会公告〔2018〕39号,以下简称“《操作指引》”)的规定,招商证券安康添利集合资产管理计划经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予招商证券安康添利集合资产管理计划合同...

互联网时代下的证券公司声誉风险传播特征与策略应对

证券公司具有典型的高风险、高收益特征,一旦发生声誉风险会对整个行业乃至金融系统产生巨大破坏。因此,构建一套完善的声誉风险管控体系对于证券公司乃至整个行业来说具有重大意义。本文认为声誉风险管控体系至少应包括日常舆情监测、风险预控决策以及预警结果评估与处置三个流程。每个流程下分为不同的事项措施,同时配以组织保...

证监会最新发布!加强全面风险管理,支持优质证券公司适度拓展资本...

根据证券公司风险管理水平、业务风险特征和期限匹配性,合理完善计算标准,提升风险控制指标的科学性和有效性。促进功能发挥。引导证券公司优化业务结构和资产配置,加大服务实体经济和居民财富管理的力度,提升资本使用效率,成为促进资本市场健康稳定高质量发展的重要力量。近年来,证监会不断健全以净资本和流动性为核心的风险...

行业洞察|证券公司信用风险管理数智化转型升级之道

证券公司信用风险相关业务特征证券公司信用风险相关业务主要包括证券融资、固定收益、资产管理、投行和衍生品交易业务。因此,证券公司在管理信用风险时,需要对不同业务可能存在的信用风险进行防控。图:证券公司各业务信用风险类型证券公司信用风险管理的痛点《证券公司信用风险管理指引》正式发布以来,各家券商均依据指引...

建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接...

6、业绩比较基准:中证全指证券公司指数收益率×95%+银行活期存款税后收益率×5%。7、风险收益特征:本基金为ETF联接基金,通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现,具有与标的指数所表征的市场组合相似的风险收益特征,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2024年...

本基金与股票型基金和债券型基金有不同的风险收益特征,投资者在投资本基金前,应充分了解基础设施基金投资风险及招募说明书所披露的风险因素,充分考虑自身的风险承受能力,审慎作出投资决定,并承担基金投资中出现的各类风险(www.e993.com)2024年11月27日。重要风险揭示(一)与公募基金相关的风险1、集中度风险通常证券投资基金采用分散化投资的...

券商债投资价值如何挖掘?——聚焦大金融债系列之四

券商债作为大金融债的重要组成部分,具有免征票息增值税、久期相对较短、品种条款较好、尾部信用风险可控等特征;同时券商行业存在严格的合规风控监管以及较高的系统重要性,整体信用资质较优。其中券商次级债相对普通债存在一定溢价,收益挖掘机会值得关注。1、相较于银行二级资本债、保险次级债,券商次级债存在一定品种...

传化智联股份有限公司

1、按信用风险特征组合计提坏账准备:对于划分为账期组合的应收账款,公司参照历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。对于划分为账龄组合和合并范围内关联方往来款组合的应收账款,公司参照历史信用损失经验,结合当前状况以及对未...

完善反洗钱尽职调查机制 走好证券业高质量发展第一步

证券业因其业务特性,与银行、保险业的反洗钱工作侧重不同,当前我国证券公司反洗钱尽职调查与国外及过去也不尽相同。证券业与银行业在反洗钱尽职调查工作中存在明显区别。在业务结构上,银行业务涵盖了包括贷款、存款、外汇等,交易资金量大,由此产生的洗钱风险相对较大;而证券公司在取消资金类业务、全面实行三方存管后...

中国证券业协会:证券公司2021年投顾业务延续“四化特征”并有所深化

2021年证券公司投顾业务延续2020年的“四化特征”(一体化、线上化、智能化、专业化),并有所深化。一是在服务形式上,通过自有APP、微信小程序、公众号推送以及与互联网平台合作等方式进一步完善和推动了线上投资顾问业务的推广;二是从收入结构看,传统投顾签约带来的差异化佣金投顾签约收入及收入占比逐年收窄,以标准化...