【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;(七)法律...

互联网时代下的证券公司声誉风险传播特征与策略应对

证券公司具有典型的高风险、高收益特征,一旦发生声誉风险会对整个行业乃至金融系统产生巨大破坏。因此,构建一套完善的声誉风险管控体系对于证券公司乃至整个行业来说具有重大意义。本文认为声誉风险管控体系至少应包括日常舆情监测、风险预控决策以及预警结果评估与处置三个流程。每个流程下分为不同的事项措施,同时配以组织保...

证券公司全面风险管理规范修订,市场风险管理指引出炉

风险监测方面,明确监测范围,对市场风险影响因素、市场风险承担水平、市场风险限额使用情况等持续监测;明确监测职责,业务单位承担风险监测的直接责任,风险管理部履行独立汇总监测职责,负责公司层面整体风险监测;提出监测频率需不低于每日。风险应对方面,市场风险限额应根据审批层级、限额类型、业务特点等因素,制定限额超限处置流...

中证协就《证券公司全面风险管理规范》修订稿征求意见

三是对风险管理重点条款的相关要求进一步具体化,增强可操作性。针对此前行业调研中部分证券公司所反馈的落实难点或存疑条款,修订中更加注重细化描述、清晰管理要求、提升指导作用,具体包括:对风险文化、风险管理组织架构及各层级的风险管理职责、风险管理流程、风险管理绩效考核、新业务管理、风险管理信息系统建设、风险数据...

证监会最新发布!加强全面风险管理,支持优质证券公司适度拓展资本...

突出审慎从严。对创新业务和风险较高的业务从严设置风险控制指标计算标准,引导证券公司走资本集约型的专业化稳健发展之路。强化风险管理。根据证券公司风险管理水平、业务风险特征和期限匹配性,合理完善计算标准,提升风险控制指标的科学性和有效性。促进功能发挥。引导证券公司优化业务结构和资产配置,加大服务实体经济和居民...

证券公司全面风险管理规范迎升级

此外,记者了解到,中证协还起草了《证券公司市场风险管理指引》(www.e993.com)2024年11月27日。指引共四十六条,主要包括以下内容:一是明确市场风险管理总体原则;二是明确市场风险管理的主要环节及要求;三是明确市场风险限额管理的要求;四是明确市场风险系统及数据管理的要求。中证协表示,近年来证券行业业务领域不断扩展、复杂程度不断提升。同时,证...

《证券公司操作风险管理指引》解读

《指引》共七章三十七条,主要包括操作风险管理职责、操作风险管理机制、操作风险监测与报告、专项领域的操作风险管理,系统、数据及其他管理要求等,如下所示。图:操作风险管理体系二、证券公司操作风险监管新规要点提炼《指引》发布之前,结合全面风险管理的要求,参考银行业等其他金融机构的操作风险管理要求,不少证券公司...

券商风控指标调整 突出全面风险管理

三是强化风险管理。根据证券公司风险管理水平、业务风险特征和期限匹配性，合理完善计算标准，提升风险控制指标的科学性和有效性。四是促进功能发挥。引导证券公司优化业务结构和资产配置，加大服务实体经济和居民财富管理的力度，提升资本使用效率，成为促进资本市场健康稳定高质量发展的重要力量。业内人士指出，此次调整提高...

「新华解读」强监管 防风险 促进高质量发展 证监会修订券商风控...

三是强化风险管理。根据证券公司风险管理水平、业务风险特征和期限匹配性，合理完善计算标准，提升风险控制指标的科学性和有效性。四是促进功能发挥。引导证券公司优化业务结构和资产配置，加大服务实体经济和居民财富管理的力度，提升资本使用效率，成为促进资本市场健康稳定高质量发展的重要力量。中国社会科学院上市公司研究...

券商全面风险管理规范再升级,对重点管理领域增设专章,增强可操作性

此外,近年来证券行业业务模式不断创新、业务复杂程度有所提升,行业的风险特征随之产生新变化,客观需要从制度层面对重点问题和重点领域进行总体规范,进一步提升《规范》的指导性和可操作性,推动证券公司全面风险管理体系的优化完善、助力行业高质量发展。另外,协会还根据相关法律法规及自律规则,结合证券行业实践,起草了《证...