监管动态|国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理...
第三条本办法所称案件管理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理等。第四条案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。第五条金融机构承担案件管理的主体责任,应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系,制定并有效执行本机构的案件管理制度,负责本机构案件...
国家金融监督管理总局定义四种金融机构重大涉刑案件情形
银行保险机构从业人员违规使用银行保险机构重要空白凭证、印章、营业场所等,套取银行保险机构信用参与非法集资活动,以及保险机构从业人员虚构保险合同实施非法集资活动,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照业内案件管理。业外案件是指银行保险机构以外的单位、人员,直接利用银行保险机构产品、服务渠道等,...
马宏伟等众力并多措举 评《金融机构涉刑案件管理办法》四大亮点
《办法》贯彻了旧规有关“银行保险机构承担案件管理的主体责任”的原则,要求金融机关对案件处置工作负有主体责任。由于金融机构从业人员的涉刑案件,往往波及面广,影响深重,对于此类案件,除了公权力机关的介入和威慑,还需要亲临一线、熟悉案件背景的金融机构同步展开内部调查、跟踪案件发展情况、处理舆情风险,最终实现各层...
【银保论坛】压实金融机构涉刑案件主体责任
《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》等相关制度适用的对象包括:银行保险机构、金融资产管理公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司、保险专业中介机构等。随着金融改革开放步伐的加快推进,一些新的金融机构组织不断增加,对新的金融机构也需要强化涉刑案件管理。对此,《办法》以列举的方式对适用的金融机构范围进行明确...
事关金融机构涉刑案件,监管最新发文
第三条本办法所称案件管理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理等。第四条案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。第五条金融机构承担案件管理的主体责任,应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系,制定并有效执行本机构的案件管理制度,负责本机构案件...
金融监管总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》定义四类...
金融监管总局近日修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》(以下简称《办法》),自印发之日起施行(www.e993.com)2024年10月18日。包括哪些修订内容?《办法》分总则、案件定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理、附则等七章,共四十五条,主要修订内容包括四方面。一是聚焦防范化解实质性风险。突出金融业务特征,提高监管精准性和有效性。二是...
肖飒团队 |《金融机构涉刑案件管理办法》重磅发布!新规都写了啥?
飒姐团队在之前的几篇公号文章都就提过多次,未来很长一段时间我国打击金融犯罪、维护金融稳定的决心不会变,就在上周五,国家金融管理总局修订发布了最新版的《金融机构涉刑案件管理办法》(以下简称“办法”),该办法的修订发布可以说是贯彻落实中央金融工作会议精神的又一个大招,严厉打击金融犯罪,又有了新的武器。
金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为
9月6日,国家金融监督管理总局发布《金融机构涉刑案件管理办法》(下称《管理办法》),旨在进一步规范和加强金融机构涉刑案件管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件。《管理办法》分为总则、案件定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理、附则等七章,共四十五条。案件管理工作包括案件...
国家金融监督管理总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》
????????《管理办法》提出,为进一步规范和加强金融机构涉刑案件(以下简称“案件”)管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定该办法。????????《管理办法》...
国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》
为深入贯彻落实中央金融工作会议精神,进一步完善金融机构涉刑案件管理,严厉打击金融犯罪,金融监管总局近日修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》(以下简称《办法》),自印发之日起施行。《办法》分为总则、案件定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理、附则等七章,共四十五条,主要修订内容包括:一是聚焦防范化解实...