延边农商银行开展学习《员工违规行为处理办法》活动

该行通过线上集中培训,对《吉林省农村信用社从业人员禁止行为规定细则》和《延边农村商业银行股份有限公司员工违规行为处理办法》进行解读,并组织线上测试,使员工了解了禁止行为、违规行为类型,违规处理方式等重点内容,强化员工自律意识。组织答题,深化制度理解。该行积极组织员工参与“云端学习”线上答题活动,检验了员工...

以员工10年内多次“违纪”为由解除劳动合同如此处理是否妥当?

该公司自2018年11月23日起实施员工违规违纪行为处理办法,其中规定,员工未经批准擅自出国(境)的,给予责任人批评教育;情节严重的,给予警告至记大过行政处分;情节特别严重的,给予行政处理、降级至解除劳动合同的处分。2019年4月,张某在未经报备的情况下出境。当年12月,该公司对其进行警告处罚。2020年12月10日,张某签署...

严查违规炒股!有券商自查出超百名员工,多地监管局提升监管力度

一是部分券商对员工股票交易行为进行追溯,最长可至6年,多数在1-3年左右,员工需要去营业部打印自己往年的股票交易记录,证明自己并没有违规行为,这主要是针对新入职员工。若员工在入职前持有其他上市公司的持股(员工激励所获得),也需要处理掉股权,以防范风险。二是鼓励员工,尤其是家属将账户迁回公司,注销在其他券商的...

招行管培生被举报嫖娼:员工违规违纪如何取证、辞退?

该行对员工违规违纪行为绝不姑息,在得悉此事后,立即开展调查核实,并在事发次日,根据党纪和招行相关制度规定,对涉事员工予以开除党籍、行政开除处理。招行管培生嫖娼被开除一事,不仅引发了网友对职场道德与企业责任的广泛讨论,也对企业管理和员工自我管理敲了一次警钟。近年来,关于员工违纪、违规的案例不在少数。作...

招商证券董事长霍达被证监局点名警示:对员工重大违规负有管理责任

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定:证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任;证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任;合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

集团公司印发员工违规处理办法

日前,《中国邮政集团有限公司员工违规处理办法(2024年版)》(以下简称《办法》)经集团公司一届五次职工代表大会审议通过后正式印发,旨在强化各级员工合规意识,厚植合规文化,进一步规范员工违规行为处理工作,形成合规管理的闭环机制(www.e993.com)2024年12月19日。集团公司要求各级邮政企业深入学习宣贯,完善配套制度和工作流程,严格落实执行,推动构建“不...

普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》!

本次合规管理办法中,补充了金融机构及其高管、工作人员违反该办法将面临的相关罚则,从罚则角度来看,办法中加强了对董事、包括合规官在内的高管层在面临违法违规时的处罚程度,其中包括“未能勤勉尽责,致使金融机构发生重大违法违规行为或者重大合规风险”,即处罚范围不仅仅包括主动违规,也包括对未能履职而导致的违规结果...

68问!《金融机构合规管理办法》合规问答手册

问:金融机构各部门、下属各机构及其员工发现本机构重大违法违规行为或者重大合规风险隐患的,应如何处理?问:首席合规官或者合规官发现各部门、下属各机构对重大违法违规行为或者重大合规风险隐患存在瞒报、漏报情形的,应如何处理?问:合规官承担哪些合规管理职责?

强化制度学习 规范行为管理

为进一步强化员工违规行为管理,提升员工合规意识有效防范从业人员违法违规行为,从源头治理各类案件风险隐患。近日,延边农商行组织全员开展《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》等制度学习活动,以制度学习为抓手,规范员工行为管理,夯实内控管理基础。

《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》要义

《管理办法》明确董事会(含不设董事会的执行董事)对合规管理的有效性承担最终责任,履行包含审议或审定合规管理基本制度、合规管理报告、部门设置、高级管理人员聘任等合规管理职责。4、合规监督机制《管理办法》规定投诉受理制度,金融机构各部门、下属各机构及其员工发现本机构重大违法违规行为或者重大合规风险隐患时...