中国证券监督管理委员会行政复议办法

(三)对中国证监会或其派出机构作出的冻结、查封、限制交易等行政强制措施不服的;(四)对中国证监会或其派出机构作出的限制业务活动、限期撤销境内分支机构、限制分配红利、限制转让财产、责令限制股东行使股东权利以及责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利等行政监管措施不服的;(五)认为中国证监会或其派出机构...

...现场检查的IPO项目 国投证券、金杜被采取书面警示的自律监管措施

鉴于上述违规事实及情节，根据《审核规则》第七十二条、第七十四条的规定，本所决定对你们采取书面警示的自律监管措施。国投证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到本监管函之日起二十个交易日内向本所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。

近期中国证监会最严监管措施是什么?

按照现在中央相关媒体的报道，中国证监会即将采取的最严的监管措施是对首次公开发行，也就是俗称的IPO。进行全面审查。从现在已经发行上市的和正在排队的之外。将倒查十年时间。如果其中发现有造假，欺诈等问题，将对主承销商，上市公司以及相关审批人员进行严肃追责，问责。广大人民群众，备受煎熬的投资人无疑期待这个消息...

福能股份: 福能股份2023年年度股东大会会议资料

处罚,未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施和自律监管措施,未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。????(三)独立性????致同所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。????(四)审计收费????公司年度审...

傲农生物: 福建傲农生物科技集团股份有限公司被债权人申请预重整...

??????????????????????????????人,将采取有效措施,并促使承诺方自身、??????????????????????????????承诺方将来参与投资的企业采取有效措施,??????????????????????????????不会在中国境内和境外以任何形式直接或间...

证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...

根据《通知》相关规定,非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施,但该措施不属于行政处罚类型,同时由于该等措施是调查工作完成后作出的,因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一系列监管措施也不属于非行政处罚性监管措施的范畴(www.e993.com)2024年11月23日。根据《上市公司信息披露管理办法》以及中国证监会颁布...

上海易连: 上海易连2023年第二次临时股东大会会议资料

次、行政监管措施??13??次、自律监管措施??1??次、纪律处分??0??次。????二、项目成员信息????(1)拟任??2023??年度项目合伙人????俞德昌先生,立信中联会计师事务所合伙人兼杭州分所所长,中国注册会计师,中国注册税务师,中国注册资产评估师。于??1999??年起从事审计业务,至今负责过...

Wind风控日报 | 私募圈刷屏,私募基金运作指引正式落地

根据《北交所辅导指引》,截至提交辅导验收材料时在新三板连续挂牌满十二个月(含摘牌前已连续挂满十二个月的重新挂牌公司)且报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东和实际控制人(或其法定代表人)未受纪律处分、未被中国证监会采取监管措施或者行政处罚的公司,辅导期可少于三个月。

沪市上市公司公告(2月28日)

连续数年财务造假*ST博天数十名时任董监高收北京证监局警示函*ST博天(603603)发布公告,公司于2024年2月27日收到了中国证券监督管理委员会北京监管局下发的行政监管措施决定书《关于对王红军、张蕾、赵清等采取出具警示函措施的决定》。涉及人员包括翟俊、蔡明泼、王少艮、缪冬塬、张蕾、张宏久、刘胜军、邹志文、窦...

财联社债市早参1月17日|2024年地方债发行今日启动,河南率先发行...

根据中国证监会网站16日披露的信息，因为作为泰禾集团公司债券受托管理人存在履职尽责不到位的情况，中金公司、国泰君安和东兴证券被中国证监会采取出具警示函措施。据悉，这是由中国证监会而非地方证监局采取的监管措施，主要原因均是因为作为泰禾集团受托管理人过程中存在的问题。相同的部分是，中金公司、国泰君安和东兴...