中期协:加强期货公司全过程监管,推进行业机构高质量发展

自律管理是“五位一体”期货监管体系的重要组成部分，期货业协会将在证监会的统一部署下，积极主动发挥“自律、服务、传导”自律管理职能，开展《意见》培训工作，引导和推动行业机构落实落地各项政策要求，共同推进期货市场高质量发展。一是加快建设符合国情市情的自律管理制度体系，充分发挥自律管理的补位作用。坚决贯彻落...

险企主动规范手续费,从监管主导到机构自律,车险市场变了

仅保留系统基础手续费,即燃油商业险15%、新能源商业险8%、交强险4%,驾乘政策区分续保及转保;二是家用车及驾乘0返现方面,禁止代理人端以任何形式返现,包括基础手续费不得返现,如违反监管自律,分公司主体处罚,对应代理人及专员按基本法上限处罚。

提高执业质量 强化中介机构自律监管

提高执业质量强化中介机构自律监管●本报记者昝秀丽“只有上市公司、中介机构、投资机构、监管部门等各方归位尽责,才能提升资本市场内在稳定性,更好服务实体经济高质量发展。”全国政协委员、信永中和集团总裁宋朝学近日在接受中国证券报记者采访时表示。宋朝学认为,全面注册制对中介机构提出更高要求,会计师事务所、...

中证协拟建设投行业务自律监管平台

中证协拟建设投行业务自律监管平台为进一步发挥好中国证券业协会（以下简称“中证协”）自律监管功能，督促投行归位尽责，8月12日，《证券日报》记者从多家券商处获悉，中证协拟建设投行业务自律监管平台，优化底稿目录报送功能，提升投行业务自律管理工作自动化和智能化水平。其中，为提升投行业务相关信息的报送效率，...

两协会发文:加强债券市场信用评级机构自律管理 提高评级质量和...

根据《评价办法》,交易商协会、中证协两家协会将根据业务表现、市场成员及监管自律反馈材料联合对债券市场信用评级机构的评级质量、合规执业、服务水平等情况进行评价,由市场化评价指标体系综合衡量得出评价结果。在评分设置方面,市场化评价指标体系(基准分100分)包括业务基础评价(总60分)、市场成员评价(总30分)和监管...

...组织监管行为可诉性的再审视——兼论自律监管行为司法审查的边界

金融自律组织(Self-regulatoryOrganizations,SRO)是指交易所、结算机构等根据证券法、期货和衍生品法等法律、法规规定,组织监管金融活动,实施自律管理的机构(www.e993.com)2024年11月7日。2022年,沪深两地法院先后就退市新规实施后上市公司退市案件作出行政判决。而即使在新都酒店退市案、欣泰电气退市案等不少案件中,证券交易所已经成为行政诉讼被告后...

代理机构分论坛丨以自律促规范 以规范促发展

采购代理机构要结合实际研究促进规范竞争的意见和建议,为监管部门提供有益的做法和切实可行的建议。我们所有政府采购当事人,包括采购人、监管部门等要提供公平竞争的市场环境,共同推动代理机构自律规范竞争,从而规范政府采购行为,持续优化政府采购营商环境。四川国际招标有限责任公司总经理张帆:...

关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资...

(十八)加大监管执法力度。落实监管“长牙带刺”、有棱有角,依法严惩行业机构及从业人员利益输送、违规融资、不公平对待、误导销售、恶性竞争以及为监管套利、绕道减持、内幕交易提供通道服务等违法违规行为。保持监管执法高压态势,坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重,强化全链条问责,对无视、损害...

最新!上海证券交易所会计监管动态:5个典型案例研究(完整版)

审计机构作为资本市场“看门人”,应当勤勉尽责,规范执业,在审计过程中充分识别、评估和应对财务舞弊相关的重大错报风险。对于财务造假案件中负有责任的审计机构,上交所将依法依规从严监管。(二)审计机构自律监管情况近期,上交所对3家次沪市公司年审机构及相关会计师予以口头警示,对2家次沪市公司年审机构及相关会计师...

国务院新闻办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行...

国务院新闻办公室于2024年3月15日(星期五)下午3时举行新闻发布会,请中国证券监督管理委员会副主席李超,首席风险官、发行监管司司长严伯进,证券基金机构监管司司长申兵,上市公司监管司司长郭瑞明,人事教育司负责人张朝东解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策,并答记者问。??...