湖南省国资委湖南省财政厅 关于省属企业国有资产交易监督管理有关...

(二)本通知所称企业国有资产交易行为包括:省级国资监管机构、省属企业及其各级子企业转让其对企业各种形式出资所形成权益的行为(以下简称企业产权转让)、增加资本的行为(以下简称企业增资,政府以增加资本金方式对国家出资企业的投入除外)、资产转让行为(以下简称企业资产转让)、将拥有的非流动资产(包括土地使用权、矿业权...

金鹰现金增益交易型货币市场基金2024年中期报告

报告期,公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下(日内、3日内、5日内)公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析,未发现违反公平交易制度的异常行为。4.3.2异常交易行为的专项说明本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成...

...明确禁止这些交易行为,严打以衍生品为“通道”规避证券期货...

将包括禁止通过衍生品交易规避持仓限额制度、信披制度、减持限售制度,禁止通过衍生品交易实施短线交易、内幕交易、市场操纵,禁止衍生品经营机构与上市公司大股东、实控人、董监高以及减持限售主体开展以该上市公司股票为标的物的衍生品交易等统一予以规范。3.着力提升衍生品市场的透明度,落实衍生品交易报告制度,鼓励交易标...

证监会:确保对衍生品交易“看得穿,管得住”,明确禁止八大交易行为

一是禁止通过衍生品交易实施欺诈、内幕交易、操纵市场、利益输送、规避监管等违法违规行为（第十五条）。二是禁止通过衍生品交易间接实施《证券法》第四十四条规定的短线交易行为（第十六条）。三是禁止证券期货内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人等通过衍生品交易从事内幕交易（第十七条）。四是禁止通过衍生品交易...

证券公司私募资产管理业务关联交易研究

常见交易方向为“买”的交易行为包括:网下申购并获配、二级市场买入、参与配股、认购、申购、投资等,此外,“纳入投资标的”也被管理人视为买入交易,尤其是在指数基金关联交易中。交易方向为“卖”的交易行为,主要是指将资管计划所持有的资产在股票、证券或衍生品市场予以出售并收到资金。

中华人民共和国证券法

第五条证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为(www.e993.com)2024年10月31日。第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

财经态度丨沪深交易所对宁波灵均异常交易开罚单!量化交易监管将出...

对违法违规行为“零容忍”刘彪表示,此次沪深交易所对宁波灵均采取自律措施,主要涉及《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》中异常交易行为的相关情形,显示出监管机构对市场中违法违规行为的严格监管。另外,沪深交易所在交易监控中发现宁波灵均通过计算机程序自动生成交易指令、短时间内集中大量下单等行为,...

交易所集体出手,6大举措剑指量化交易违规

(一)交易所业务规则规定的可能影响证券交易价格、证券交易量或者交易所系统安全的异常交易行为;(二)最高申报速率达到每秒300笔以上,或者单日最高申报笔数达到20000笔以上的交易行为;(三)多只证券交易价格或者交易量明显异常,期间程序化交易大量参与的;

广东证监局开出2024年“1号罚单”:借5个账户交易超35亿元 被罚40...

在记者采访过程中,有业内人士指出,上述借用他人账户从事证券交易事件与“场外配资”相似。“场外配资”是指以高于投资者支付的保证金数倍的比例向其出借资金,组织投资者在特定证券、期货账户上使用借用资金及保证金进行股票、期货交易,并收取利息、费用或收益分成的活动。行为模式主要包括系统分仓、出借账户、虚盘配资、...

违规炒股,被罚人数多达63人!招商证券新春不平静

修订《招商证券股份有限公司证券从业人员证券投资行为管理制度》,对实践中存在模糊理解、容易被忽略的违规证券交易行为予以细化,使员工更清晰了解法规的界线、红线;明确员工个人的主体责任、所在单位的管理责任以及内控部门的监督责任,层层传导压力;细化五大类问责情形,对违规从事证券交易的员工原则上解除劳动合同,彰显“零...