中华人民共和国证券投资基金法

第二条在中华人民共和国境内,通过公开发售基金份额募集证券投资基金(以下简称基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。第三条基金管理人...

...对重大税收违法案件当事人实施联合惩戒措施的合作备忘录》的通知

4.操作程序:对欠缴税款、滞纳金又未提供担保的重大税收违法案件当事人,由县级以上(含县级)税务机关申请,报省、自治区、直辖市税务机关审核批准,由审批机关填写《边控对象通知书》,函请本省、自治区、直辖市指定的边检机关办理边控手续。(三)限制担任相关职务1.惩戒措施:因税收违法行为,触犯刑事法律,被判处刑罚,...

...对重大税收违法案件当事人实施联合惩戒措施的合作备忘录》的通知

4.操作程序:对欠缴税款、滞纳金又未提供担保的重大税收违法案件当事人,由县级以上(含县级)税务机关申请,报省、自治区、直辖市税务机关审核批准,由审批机关填写《边控对象通知书》,函请本省、自治区、直辖市指定的边检机关办理边控手续。(三)限制担任相关职务1.惩戒措施:因税收违法行为,触犯刑事法律,被判处刑罚,...

章志远 陈劲竹 | 证券行政处罚的三重规范效应——基于中国证监会...

根据《证券法》第十三章的规定,双罚制基本涵盖从设立证券公司、公开发行证券、进行日常交易到最后结算收益或赔偿损失的全过程。证券行政处罚从企业集体意志和个人独立意志两个层面进行归责,能够加大对个人能动行为的追责力度,强化投资者合法利益保障,提供安全稳定的市场环境。而基于公司整体利益与法律实践操作的考量,仍保留...

《中国金融》|资本市场新阶段的制度体系正在形成

私募投资基金行业首部行政法规出台。2023年7月3日国务院发布《私募投资基金监督管理条例》,明确了私募基金管理人和托管人的义务要求,对资金募集和投资运作进行了规范,对创业投资基金作出特别规定,明确了监督管理和法律责任。依据《证券投资基金法》出台这一条例,既是健全私募基金监管基础性法规制度的标志,也是促进行业高质...

频见基金销售业务注销 去年来已多达15家 有的主动申请 有的勒令...

四川证监局表示,该违法事实违反了《证券投资基金法》第一百零七条的规定(www.e993.com)2024年11月29日。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券投资基金法》第一百四十四条的规定,决定对华羿恒信处三十万元罚款,并责令停止基金服务业务。但这并非华羿恒信首次被罚,此前,四川证监局还在2016年、2017年、2020年三度对华...

中国证券监督管理委员会天津监管局市场禁入决定书(周可彦)

周可彦作为基金从业人员,其上述行为违反了《证券投资基金法》第二十条第(六)项的规定,构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述情形。当事人在陈述、申辩中提出:其一,当事人妻子李某涓具有自主股票投资能力,“银华富裕基金”的持股信息会通过基金季报、半年报和年报等方式公开,夫妻关系紧密,当事人可能在家...

2024年基金从业资格证考试题库

9.以下不属于证券投资基金会计核算内容的是()A.基金管理公司的费用支出核算B.基金持有证券的权益核算C.基金申购与赎回核算D.基金资产估值核算答案:A10.衡量货币市场基金的风险指标主要有()A.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况...

深圳证监局对杭州某私募投资总监没收违法所得326w,并处以罚款326w!

我局认为,李**上述行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项和《私募办法》第二十三条第五项的规定,已构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。李**及其代理人请求免于处罚或适用《私募办法》从轻处罚,理由如下:第一,当事人认可《行政处罚事先告知书》认定的李**管理相关账户事实,也自认...

基金从业人员管理新规八问八答

[1]《中华人民共和国证券投资基金法》第十五条有下列情形之一的,不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员:(一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;(二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责...