普华永道:非银金融机构反洗钱合规挑战与应对(信托篇)

与其他义务机构相比,信托公司反洗钱除了需按照现行一般规定开展客户身份识别、客户洗钱风险评级、单一产品洗钱风险评估、机构洗钱风险自评估、名单筛查、可疑交易监测与报告等工作,还应注意暂缓实施的《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行令〔2022〕第1号)(以下简称“新规”)中对信托...

广西北部湾银行:反电诈反洗钱防风险“三合一”改造项目

命中率,当击中率、成案率、命中率分别达到某特定B%、C%、D%阈值,则终在反洗钱监测系统以原已抽取的指标有并以综合权重A%阈值建模,形成该算法模型DK,解决命中“断卡”模型客户无法通过有关系统快速有效精准传递、客户反复命中不同系统中不同

如何提升反洗钱综合能力与风险分析甄别能力

反洗钱相关规则、模型的量化,将以监管文件指引要求及自主监测思路为基础,其他外部案件及资讯提示为参考,通过引入先进的数据挖掘技术与数学模型算法,以关键风险指标为(KRI)基础,实现洗钱风险监测、客户风险评级、洗钱风险评估等各类模型、规则、指标的灵活设计与维护的落地实现。价值实现本次反洗钱系统的引入建设项目,秉...

【行业研究】2023年证券行业ESG评级分析报告

联合资信证券行业ESG评级,基于年度报告、ESG相关报告(包括社会责任报告、可持续发展报告和环境信息披露报告等)和公开数据平台中的信息,设置11个二级指标,22个三级指标,54个四级指标,对企业环境、社会、治理三个方面进行全面评价。对于缺失的数据,我们以与之相关性较大的其他指标为基准进行科学的补充,科学和客观地反映企...

2024年基金从业资格证考试题库

C.反洗钱合规性风险D.信息披露合规性风险答案:A76.关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是()A.建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新B.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因...

国金证券2023年年度董事会经营评述

并购重组业务具体包括上市公司收购、资产重组、借壳上市、股权激励等财务顾问业务(www.e993.com)2024年11月25日。债券融资业务具体包括公司债券(含企业债券)、可转换公司债券、非政策性金融债、境外债券等承销业务。新三板业务具体包括推荐挂牌、及非上市公众公司持续督导、定向增发、收购等业务。

东北证券: 1-2 东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开...

亿元,预计不少于本期债券一年利息的??1??倍,发行人在本期发行前的财务指标符合相关规定。三、评级情况????联合资信评估股份有限公司对本期债券的主体评级为??AAA,债项评级为AAA,评级展望为稳定。????根据相关监管法规和联合资信有关业务规范,联合资信将在本期债券的存续...

中信银行股份有限公司 2023年度可持续发展报告

强化风险管理等可持续发展相关指标,包括绿色金融,普惠金融,乡村振兴,消费者权益保护,案件防控,反洗钱等指标.在可持续发展定性考核方面,设置"维护利益相关者的合法权益""遵守高标准的职业道德准则""履行诚信,忠实与勤勉义务"等指标.通过不断完善董监高履职评价中可持续发展指标的设置与评价机制,有效发挥薪酬的...

招商上证港股通交易型开放式指数证券投资基金2023年年度报告

注:1、基金业绩指标不包括持有人认(申)购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;3、期末可供分配利润,采用期末资产...

环境,社会及管治(ESG) 暨社会责任报告

发布《保险类子公司风险管理办法》《加强非保险子公司风险管理的指导意见》等制度文件,推动落实风险穿透管理,建立全覆盖,穿透式的风险防控体系.截至2023年末,公司风险综合评级结果保持A类及以上,未发生重大风险事件.反洗钱我们严格遵守《中华人民共和国反洗钱法》等法律法规,制定以《反洗钱管理办法》为核心的反洗钱...