...财政部履行国有金融资本出资人职责 包括建立国有金融机构的...

财政部副部长廖岷：财政部履行国有金融资本出资人职责包括建立国有金融机构的资本补充和动态调整机制财政部副部长廖岷：财政部履行国有金融资本出资人职责包括建立国有金融机构的资本补充和动态调整机制财联社10月12日电，财政部副部长廖岷在国新办新闻发布会上表示，6家国有大型商业银行的经营整体稳健。我们认...

财政部重磅文件:债务人不得折价回购自身不良

处理方式包括破产重组,但是这里的重组并不意味着银行进行贷款重组继续投放金融资源。非银金融机构不良资产剥离潮降至上述文针对的金融企业,不仅包括银行业金融机构还包括证券公司、信托公司、租赁公司等非银金融机构,在经济下行及去杠杆的宏观环境下,上述公司累积了大量的风险资产,有业内人士认为,该文件或将开启新一轮...

反洗钱课堂|《中华人民共和国反洗钱法》要点解读

新《反洗钱法》第二十一条明确反洗钱行政主管部门的监管职责,包括要求金融机构报送履行反洗钱义务情况,对金融机构实施风险监测、评估,并就金融机构执行本法以及相关管理规定的情况进行评价,并明确约谈、监管提示等监管手段。同时,第二十二条详细规定反洗钱行政主管部门的监督检查措施和程序,规范反洗钱监督检查流程,为反洗...

金融监管总局:要求金融机构在总部设置首席合规官

主要内容包括:一是总则。明确《办法》的制定依据、适用范围、基本原则、相关定义和监管主体等。二是合规管理职责。分三节分别明确了董事会及高级管理人员的职责,首席合规官及合规官的设置与职责,以及合规管理部门的职责与分工。要求金融机构在总部设置首席合规官,在省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构设置合...

国家金融监管总局征求意见:金融机构应当在机构总部设立首席合规官

鼓励金融机构单独设立首席合规官和合规官。第十三条首席合规官及合规官不得负责管理金融机构的前台业务、财务、资金运用、内部审计等可能与合规管理存在职责冲突的部门。金融机构行长或者总经理兼任首席合规官、省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构行长或者总经理兼任合规官的除外。

重磅发布!金融监管总局拟出新规,要求金融机构在总部设“首席合规...

与此同时,首席合规官及合规官不得负责管理金融机构的前台业务、财务、资金运用、内部审计等可能与合规管理存在职责冲突的部门(www.e993.com)2024年11月26日。金融机构行长或总经理兼任首席合规官、省级(计划单列市)分支机构或一级分支机构行长或总经理兼任合规官的除外。《办法》还明确了首席合规官的职责,包括全面负责本机构合规管理工作,组织...

关于《金融机构合规管理办法》的修改建议

主要内容包括:一是总则。明确《办法》的制定依据、适用范围、基本原则、相关定义和监管主体等。二是合规管理职责。分三节分别明确了董事会及高级管理人员的职责,首席合规官及合规官的设置与职责,以及合规管理部门的职责与分工。要求金融机构在总部设置首席合规官,在省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构设置合...

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《办法》明确强调金融机构董事会(含不设董事会的执行董事)对合规管理的有效性承担最终责任,履行包含审议或审定合规管理基本制度、合规管理报告、部门设置、高级管理人员聘任等合规管理职责;高级管理人员负责落实合规管理目标,对主管或者分管领域业务合规性承担领导责任,负责落实合规管理制度建设、合规审查、合规自查与...

国家金融监督管理总局就《金融机构合规管理办法(征求意见稿...

本办法所称合规风险,是指因金融机构经营管理行为或者员工履职行为违反合规规范,造成金融机构或者其员工承担刑事、行政、民事法律责任,被采取行政措施,财产损失、声誉损失以及其他负面影响的可能性。本办法所称合规管理部门,是指金融机构设立的、牵头承担合规管理职责的内设部门。金融机构设置多个职责不相冲突的部门共同...

提高合规能力 金融机构将设立首席合规官

围绕合规管理职责,《办法》分别明确了董事会及高级管理人员的职责,首席合规官及合规官的设置与职责,以及合规管理部门的职责与分工。具体而言,《办法》要求,金融机构在总部设置首席合规官,在省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构设置合规官。其中,首席合规官应当通晓相关合规规范,诚实守信,熟悉金融业务,具有...