证券基础知识:证券市场参与者之证券发行人
证券市场参与者主要包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、行业自律性组织、证券监管部门等五个类别的组织和个人。提示本考点以命制多选题为主,例如下列哪些机构属于证券市场自律组织等。证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括:(一)公司(企业)企业的组织形式...
铁矿石期货的监管归属是哪个部门?这种归属对市场参与者有什么影响?
中国证监会是国务院直属的正部级事业单位,其主要职责包括监管证券市场,维护证券市场的秩序,保护投资者的合法权益,以及推动资本市场的健康发展。铁矿石期货的监管归属中国证监会,这一安排对市场参与者产生了多方面的影响。首先,中国证监会的监管确保了市场的公平性和透明度。通过制定和执行严格的交易规则,证监会有效地防止了...
兴证全球品质甄选混合型证券投资基金2023年年度报告
3、基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略,并通过与托管行核对等方法确保估值准确无误;4、投资人员(包括基金经理)积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重大事件等可能对给估值造成影响的因素,并就可能带来的影响提出建议和意见;5、合规管理人员参与估值方案的制定,确保估值方案符合相关法律法规及...
申万菱信乐融一年持有期混合型证券投资基金2023年年度报告
其中日常监控包括了日内不定点对交易系统的抽查监控;对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控;以及对银行间交易过程中投资组合与交易对手之间议价交易的交易方式和交易价格的公允性进行审查。事后分析评估上,风险管理部在每个季度和每年度的《公平交易执行报告》中,对不...
中泰证券董事长王洪:扛牢责任夯实根基 推动资本市场高质量发展
履行“看门人”职责:提升上市公司质量上市公司是市场之基,是资本市场发展的源头活水。上市公司监管制度的不断完善,既是提升上市公司质量的关键,也将为资本市场的稳定健康发展提供坚实的基础。王洪表示,提升上市公司质量需要证券公司等市场参与者归位尽责,强化证券行业服务实体经济的职责使命,真正做好资本市场“看门人”...
堵住重组借壳、放宽VC/PE减持限制……吴清座谈会广听资本市场建议...
“以原始股进入市场的大股东和持有原始股的公司高管,是到证券市场融资的;上市前溢价进入的VC和PE投资公司则是承担了很大风险的长期投资者(www.e993.com)2024年9月15日。因此不应同等对待而应采取差别政策。”华生提到。他建议考虑当VC和PE股权投资公司满足一定年限时,允许其在上市首日出售。这样既可以防止公司上市时价格炒作过高套牢二级市场投资...
符号生产、关系嵌入与研报经营——券商分析师的行动及其社会嵌入性
分析师试图从中立、客观、公正的立场出发,对证券及其相关产品的投资价值和影响其投资价值的因素进行综合、全面的分析,最终出具一份包含具体证券投资意见评级的文件。作为连接投资者与上市公司的金融中介,分析师给出的评级结果对二者皆有影响。分析师的研报作为投资者的重要信息来源,其评级高低影响着市场参与者的情绪变化。
OSC监管机构的职责和监管范围是什么?如何遵守OSC的监管规定?
首先,它负责维护证券市场的公平、有序和高效运作。这包括监督证券的发行、交易和清算等环节,确保市场参与者遵循相关法规和准则。其次,OSC对证券市场的参与者进行监管,如证券经纪商、投资顾问、基金经理等,以保障投资者的合法权益。再者,OSC还负责制定和执行证券市场的监管政策,以适应不断变化的市场环境和金融创新。
如何理解金融市场的监管机制?监管措施对市场参与者有何影响?
监管措施通常包括但不限于以下几个方面:监管机构如美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC),以及中国的中国证监会(CSRC)和中国期货监控中心(CFFEX),都在各自的职责范围内执行这些措施。对于市场参与者而言,监管措施既有积极影响也有消极影响。积极方面,监管确保了市场的公平性和透明度,增强了投资者的信心...
证券借贷的历史与市场作用
做好这项工作,首先要在现有融资融券业务框架内,进一步完善体制机制建设,逐步发挥融券机制对证券市场的净化作用。要逐步扩大融券标的证券范围,增加做空空间较大、符合市场融券需要的证券品种;持续推动机构投资者和个人投资者参与证券出借,丰富可供出借的证券品种和数量;完善推出市场化的转融通约定申报机制,简化转融券交易...