公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法

第三条????基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,基金服务机构及其从业人员从事与基金销售相关的服务业务,应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定,遵循自愿、公平的原则,诚实守信,谨慎勤勉,廉洁从业,恪守职业道德和行为规范,不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。第四条...

内控不合规“被分手” 中小基金代销机构面临生存挑战

就基金销售以及风控方面而言，根据处罚书，在内部控制方面，喜鹊财富曾在合规风控人员未对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告的情况下，销售私募基金产品，销售负责人和合规风控人员未对销售使用的基金宣传推荐材料进行内部合规审查，未出具合规审查意见；在信息技术方面，则存在未配备首席信息官、未根据应急预案...

内控不合规“被分手” 喜鹊财等中小基金代销机构面临生存挑战

就基金销售以及风控方面而言,根据处罚书,在内部控制方面,喜鹊财富曾在合规风控人员未对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告的情况下,销售私募基金产品,销售负责人和合规风控人员未对销售使用的基金宣传推荐材料进行内部合规审查,未出具合规审查意见;在信息技术方面,则存在未配备首席信息官、未根据应急预案定期组...

宪法宣传周 | 学案例 促合规④_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper

二是合规及内控问题,包括但不限于基金销售专门合规风控人员履职独立性和有效性缺乏;每半年未对基金销售业务开展一次投资者适当性自查;未对新增销售基金产品进行合规审查;对部分基金产品在认购期实施特别的考核激励政策;分支机构是否开展或暂停基金销售业务缺少内部审批。三是人员资质及管理问题,包括但不限于基金业务负...

诺德货币A,诺德货币B: 诺德货币市场基金招募说明书(更新)

价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。????基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。????本基金投资于货币市场,每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因...

招商安阳债券A,招商安阳债券C: 招商安阳债券型证券投资基金更新的...

行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险(www.e993.com)2024年11月6日。????本基金的投资范围包括债券回购,债券回购为提升基金组合收益提供了可能,但也存在一定的风险。如发生债券回购交收违约,质押券可能面临被处置的风险,因处置价格、数量、时间等的不确定,可能会给基金资产造成损失。

深圳证监局通报辖内机构不合规案例,涉及证券投资咨询、基金销售...

其中，部分证券投资咨询机构因自媒体宣传展业不规范等问题被采取监管措施；部分基金销售机构因不符合持续展业条件、合规风控管理不到位等被采取监管措施；部分持牌资管机构因风险管理与内部控制薄弱等问题被采取监管措施。2家证券投资咨询机构被责令改正本次《证券期货机构监管通讯》通报的案例涉及三类性质机构，其中，部分...

年内多家机构收罚单 基金销售延续强监管

从原因来看,上述三家基金销售机构分别存在经营管理、内部控制、信息技术、财务状况等方面的多项问题,包括取得基金从业资格的实际在岗人数长期不足;不能确保基金销售信息管理平台安全、高效运行;财务状况较差,净资产为负值等。7月7日,喜鹊财富基金销售有限公司因在经营管理、内部控制、信息技术三大方面共计九项违规行为,...

监管出手!又一家基金销售机构“栽了”

一些屡教屡犯的独立第三方基金销售机构成为监管处罚的“常客”,最新接到监管罚单的是北京钱景基金销售有限公司。近日,北京证监局指出,钱景基金在销售业务开展过程中,存在向不特定对象宣传推介私募基金、与全资股东混同经营、内部控制不健全且未对基金销售业务的合规性进行有效监督、与不符合监管部门资质要求的机构合作开...

两年前已人去楼空!基金销售机构久富资产被责令停止基金服务业务

2021年10月，上海证监局曾发布立案告知书送达公告，因涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规有关规定，决定对久富财富进行立案调查。今年以来，监管层对于基金销售业务中的风险漏洞监管加码，对于独立基金销售机构监管则更趋严格。久富财富并不是近期唯一接到罚单的基金销售机构。7月7日，西藏证监局对喜鹊...