监管规则适用指引——评估类第1号
一是计算方法,存在参照中国证券市场数据计算、采用其他成熟国家证券市场数据加中国国家风险补偿等不同情形。二是样本数据,参照中国证券市场数据计算时,样本数据在指数类型、时间跨度、数据频率、平均方法等方面均存在不同情形。如指数类型存在上证综指、沪深300、深证成指、上证180、深证100等,时间跨度存在10年期、10年期...
...这些交易行为,严打以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的...
1.按照功能监管的原则,将证监会监管的各类衍生品经营机构、衍生品交易场所、衍生品结算机构、衍生品交易报告库、交易者等统一纳入监管,制定统一行为规范和法律责任,消除监管差异和监管套利,促进市场健康发展。2.严厉打击以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的行为。将包括禁止通过衍生品交易规避持仓限额制度、信披制...
证监会:严打以衍生品为通道规避证券期货市场监管的行为
证监会对部分意见进行了吸收采纳,包括完善基本原则规定、经营机构定义、新品种合约报告要求、履约保障规则、对冲交易信息报送要求、加强客户隐私保护、完善有关表述等;未采纳的意见主要包括删除场内外持仓合并制度、删除禁止通过衍生品交易实施短线交易的规定、删除禁止通过衍生品交易规避减持限售规则的规定、删除限制上市公司特...
...国家市场监督管理总局 国家金融监督管理总局 中国证券监督管理...
(二)基本原则。坚持分类施策,全面推进。各地要立足矿业发展实际,科学合理设定绿色矿山建设的路线图和时间表,加强规划管控,促进源头治理、系统治理,推动新建、改扩建、生产矿山(证照合法有效、近3年内正常生产、剩余储量可采年限不低于3年)全部开展绿色矿山建设。
证监会就《证券市场程序化交易管理规定》等6项制度规则征求意见
上市公司监管方面,包括1项规则制定、1项规则修订。一是制定《上市公司股东减持股份管理办法》。将原有的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上升为《上市公司股东减持股份管理办法》,以证监会规章的形式发布。内容上,保持原减持规定基本框架不变,同时结合各方面关注重点,在严格规范大股东减持、有效防范绕道减持、...
商业银行资本管理办法_国家金融监督管理总局_中国政府网
调整后表内外资产余额=调整后表内资产余额(不包括表内衍生工具和证券融资交易)+衍生工具资产余额+证券融资交易资产余额+调整后表外项目余额-一级资本扣除项从调整后表内外资产余额中扣减的一级资本扣除项不包括商业银行因自身信用风险变化导致其负债公允价值变化带来的未实现损益(www.e993.com)2024年9月18日。
马宏伟:强化中概股、红筹股跨境证券监管或成未来趋势
除上述标准外,该规定还提出“境内企业间接境外发行上市的认定,遵循实质重于形式的原则”。由此可见,中国证监会通过定义+兜底的方式将原本在监管视野之外的间接境外上市企业全部纳入监管范围。也就是说,即使不符合上述量化情形,如发行人在境外市场提交发行上市申请、披露的信息、风险因素主要和境内企业相关的,亦属于监管范畴...
程序化交易迎强监管!证监会出手
此次,在总结前期监管实践基础上,证监会研究起草了《管理规定》。《管理规定》包括7章32条内容,旨在加强证券市场程序化交易监管,促进程序化交易规范发展,维护证券交易秩序和市场公平。《管理规定》明确,证券市场程序化交易相关活动应当遵循公平原则,不得影响证券交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序。
坚持“趋利避害”总体思路 证监会加强程序化交易监管
北向投资者是A股市场的重要参与力量,也是程序化交易的重要使用者。《管理规定》坚持“内外资一致的原则”,对北向程序化交易监管作出安排。一是内外资均纳入交易报告制度。去年9月以来,证券交易所已经建立实施程序化交易报告制度。目前,包括公募、私募、券商和QFII在内的各类投资者已纳入报告范围。
券商解读新“国九条”:六个方向影响后市,或助推市场走出慢牛,奠定...
准入关;(3)严格上市公司持续监管,增强投资者利益保护;(4)加大退市监管力度,健全退市环节投资者赔偿救济机制;(5)对于证券基金机构,加强监管,推动行业回归本源、做优做强;(6)加强交易监管,增强资本市场内在稳定性;(7)推动中长期资金入市;(8)服务高质量发展,促进新质生产力发展;(9)推动形成促进资本市场高质量发展...