证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作,不得违反规定授权不符合任职条件或者从业条件的人员实际履行相关职责。第四条????证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监...

从业人员违规炒股迎强监管!多地证监局部署

会议强调，经营机构要深刻意识到从业人员违规炒股问题的严重性，积极落实中央金融工作会议关于全面加强金融监管的要求，进一步防范证券从业人员违规买卖股票行为，构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制，要从健全内部制度、强化人员管理，加强监测检查、落实从严问责等方面严抓共管，打造高素质专业化证券人才队伍。会...

进一步规范食品安全管理人员行为!省市场监管局公开征求意见

第二条本办法所称其他类型食品生产经营者是指《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》未作具体要求的食品经营者,包括小微型中央厨房和集体用餐配送单位、用餐人数不超过300的托幼机构食堂、用餐人数不超过500人的学校食堂、用餐人数或供餐人数不超过1000人的单位食堂、取得食品经营许可的个体工商户、食用农产品集中交易...

金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为

案件管理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理等,坚持机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。在具体责任划分上,金融机构承担案件管理的主体责任,金融监管总局负责指导、督促派出机构和金融机构的案件管理工作,金融监管总局各级派出机构按照属地监管原则,负责辖区内案件管理工作,并承担上级监管部门授权或者指定的相...

基金从业人员管理新规八问八答

2.经协会登记的私募基金管理人;3.基金托管人;从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的基金服务机构。答律师点评本次修订延续了2022年版《基金从业人员管理规则》对从业人员以及机构的定义,不涉及新增、修改或者删减内容。

医务人员执业监管越来越严,多地明确不良执业重则解聘或吊证!

西安市医务人员不良执业行为积分管理,通过对医务人员不良执业行为进行周期性动态管理,依据周期内累积分值的不同予以不同处理,不仅有利于监管部门实现重点监管,也倒逼从业人员强化依法执业意识,提升医疗服务质量,形成自我约束的长效机制(www.e993.com)2024年11月27日。同时,将把个人记分结果纳入医务人员信用档案,形成对医务人员以信用监督为基础、重点监督为...

证监会“零容忍”打击违法违规 欺诈发行和从业人员违法买卖股票被...

四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖...

证监会:集中处理多名从业人员违法炒股

四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，我会严厉打击证券从业人员违规买卖...

严查违规炒股!有券商自查出超百名员工 多地监管局提升监管力度

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,监管严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。到了2024年,监管突出严监严管、强本强基,从严传导监管压力,多次重申从业人员勿要触碰违规炒股“红线”,并要求券商督促从业人员坚守合规底线。证监会在今年2月时表态,下一步,将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构...

网络游戏管理办法草案征求意见:不得设每日登录等诱导性奖励,直播...

第十四条禁止买卖、套用版号任何单位、个人不得以任何形式转借、出租、买卖、套用《网络出版服务许可证》、网络游戏批准文号、出版物号。第十五条内容管理制度网络游戏出版经营单位应实行内容自审制度,依照国家标准和规范要求,加强出版经营行为的自查和管理,保障网络游戏内容合法和出版质量。