全面践行合规管理 筑牢高质量发展根基

在纵向管理方面,为对合规管理体系在下级单位管控合规风险所发挥的实际效用加以检验、评判,公司对三级单位通过现场访谈、资料检查、穿行测试、合规考试等形式进行合规有效性评价,考核结果应用于当年单位绩效。在横向管理方面,针对部门合规履职,在每年部门考核中设置负向关键合规考核项,直接与部门绩效挂钩,倒逼“三道防线...

什么是企业合规?细说企业合规管理的三大关键?企业合规到底是哪些...

1.建立健全合规管理体系企业需要建立健全合规管理体系,包括制定合规政策、明确合规职责、建立合规风险识别评估机制、制定合规培训计划等。这有助于企业系统地管理合规风险,确保合规工作的有效实施。2.加强合规文化建设合规文化是企业合规管理的灵魂。企业需要加强合规文化的建设和宣传,提高全员合规意识,让合...

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

企业合规师培养培训及能力考核的主要内容包括企业合规管理基础、合规管理体系建设、合规管理体系运行、合规管理有效性评价与改进内容等四部分。考核验证时,企业合规管理基础、合规管理体系建设、合规管理体系运行、合规管理有效性评价与改进内容占比分别为20%、25%、25%、30%。考核时间企业合规师人员能力验证测验...

强化系统性——德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》

要求金融机构建立全面覆盖、权责清晰的合规管理体系,将合规要求贯穿决策、执行、监督、反馈等全流程,强调全员合规的理念,营造不敢违规、不能违规、不想违规的文化氛围。明确鼓励单独设立首席合规官和合规官金融机构应在机构总部设立首席合规官,其是高级管理人员,接受机构董事长和行长(总经理)直接领导,向董事会负...

企业合规 | 浙江省《企业涉税事项合规管理专项指引(试行)》

第六条涉税事项合规基本制度是涉税事项合规管理制度体系的核心,包括合规目标、部门职能、运行机制、考核评价、监督问责等内容。第七条涉税事项合规具体制度是搭建涉税事项合规管理制度体系的架构,通常包括涉税事项违规风险的识别评估预警制度、涉税事项合规审查制度、涉税事项违规风险应对制度、违规问题整改制度和违规...

【金融视点】解读金融机构合规管理办法(征求意见稿)以及对金融...

同时,首席合规官的具体职责在高级管理人员职能的基础上进一步细化,具体包括:合规管理职能进一步明确:本次合规管理办法中,较详细地规定了高管及合规部门具体的管理职责,除了传统的识别合规风险、追究合规责任以外,还包括“合规管理制度建设、合规审查、合规自查与检查、合规风险监测与管控、合规事件处理”等具体合...

合规研究|《劳动人事合规管理指引》第一章 劳动人事合规管理概述

欧美国家、跨国企业在已经建立健全有效的企业内部合规体系的基础上,更加关注诚信合规管理(或者说重点领域的合规管理),包括但不限于五反(反腐败、反欺诈、反洗钱、反胁迫、反串谋)、反垄断、网络数据安全、商业伙伴合规管理等。建立并实施有效、完善的合规控制体系,通过合规控制流程防范各个环节违规行为的发生,系统...

“行长也不能不尊重合规官的意见”如何得到制度性保障?|圆桌派

但包括工银理财和中邮理财等成立时间较早、注册资本相对高的银行理财子公司这一职位依然空缺。与此同时,在更为倚重理财业务的股份行序列中,其控股理财子公司首席合规官设置占比不足一半。受访金融业人士普遍认为,《办法》的公布等同于国内金融机构的合规管理体系一次全面升级,亦是“长牙带刺”严监管趋势下的应有之...

构建我国竞争合规治理体系的新举措

反垄断法实施十六年以来,我国除了2020年9月颁布的《经营者反垄断合规指南》外,还陆续出台了《企业境外反垄断合规指引》《经营者集中反垄断合规指引》等反垄断合规指南、指引,我国竞争合规治理体系已经形成并不断完善。本次修订的《指南》对反垄断合规管理的规定更为细致、全面,也更具有实操性,非常有益于促进和...

企业合规:从先行先试,到构建企业合规管理全闭环

2023年12月，深业集团全主业范围、全合规领域的合规管理体系认证，以“零不符合项”一次性通过，获得国际权威认证机构英国标准协会（BSI）颁发的证书，成为深圳市首家通过ISO37301:2021、GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》国际、国家“双标”评审的市属国有企业。国信证券建立事前合规咨询与审查、事中...