广发资管平衡精选一年持有混合型集合资产管理计划招募说明书(更新)
60、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等61、集合计划份额类别:指...
长城证券股份有限公司长城证券中短债债券型集合资产管理计划资产...
28、集合计划交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回等业务而引起的集合计划份额变动及结余情况的账户29、资产管理合同生效日:指《长城证券中短债债券型集合资产管理计划资产管理合同》生效之日,《长城季季红1号集合资产管理合同》同日失效30、资产管理合同终止日:指资产管理合...
外汇局:外商投资企业外汇资本金实行意愿结汇管理
资本金账户的支出范围包括:经营范围内结汇,结汇划入结汇待支付账户,境内原币划转至境内划入保证金专用账户、同名资本金账户、委托贷款账户、资金集中管理专户、境外放款专用账户、境内再投资专用账户的资金,因外国投资者减资、撤资汇出,经常项目对外支付及经外汇局(银行)登记或外汇局核准的其他资本项目支出。结汇待支付账...
法规库
(十)自营证券,是指金融企业为了获取证券买卖差价收入而买入的、能随时变现的且持有期间不准备超过1年或虽不能随时变现但其发行期或购入至到期日的剩余期限不满1年(含1年)的股票、债券、基金和权证等经营性证券。自营证券应当按照清算日买入时的实际成本入账。实际成本包括买入时成交的价款和交纳的相关税费。(...
中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户61.特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的资产。三、基金管理人(一)...
浦银安盛普华66个月定开债券A,浦银安盛普华66个月定开债券C: 浦银...
????当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“第十六部分??侧袋机制”的相关内容(www.e993.com)2024年10月25日。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启...
《资本项目外汇业务指引三项对比》(10.1-10.5)
(5)境外机构投资者因机构解散、进入破产程序、由接管人接管或自身原因等导致证监会注销其业务许可的,应在变现资产并关闭境外机构投资者专用账户后30个工作日内,通过主报告人办理注销登记。5.境外机构投资者因机构解散、进入破产程序、由接管人接管或自身原因等导致证监会注销其业务许可的,应在账户清零并关闭后,通过主...
岭南生态文旅股份有限公司关于对2023年年报问询函的回复
(5)结合你公司银行账户冻结情况、涉及重大诉讼、第一大股东所持股份全部被冻结等,充分提示你公司未来经营可能面临的风险,包括但不限于生产经营风险、退市风险、诉讼风险等。回复:一、补充列示一年内到期债务的具体情况,包括但不限于借款期限、利率、借款方、到期日、是否逾期等,并结合到期债务情况、现金流、资金筹...
新规之后,私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点...
自然人投资者的出资能力证明包含其持有的银行存款、有价证券、资产管理产品份额、私募证券基金份额、期货权益等流动性较强的金融资产,投资性不动产(不含首套房屋)和最近三年个人所得税完税证明等文件。机构投资者的出资能力证明包含上一年度审计报告等文件,上一年度审计报告尚未出具的,可提供前一年度审计报告和最近一...
中信国安信息产业股份有限公司 关于公司股票交易撤销其他风险警示...
公司之子公司国安广视于2022年11月破产清算被管理人接管,不再纳入公司合并报表范围,截止2023年12月31日,公司已计提对国安广视的担保及票据诉讼情况预计负债0.73亿元。国安房地产“国安·海岸”项目未能按期交付,公司依据销售合同的相关条款,按照已付房款的每日万分之一进行补偿,仅签订认购单的客户,按照延期补偿双倍...