Wind风控日报 | 金融监管总局处罚多家银行保险机构及个人
据央视新闻,国家金融监督管理总局披露一批行政处罚信息,多家银行、保险机构以及相关个人因违反相关规定被处罚。其中,中信银行股份有限公司因关联贷款管理不合规、绩效考核不符合规定、重大关联交易信息披露不充分等56项违规行为被罚没合计22475.18万元;中国建设银行股份有限公司因违规通过储蓄柜台销售投资连结型保险产品等18项...
解读7号文:境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇管理有关...
(3)境内公司:包括在境内注册的境外上市公司、境外上市公司在境内的分支机构(包括代表处),以及与境外上市公司存在控股关系或实际控制关系的境内母公司、子公司、合资企业等境内机构。(4)境内个人:符合《中华人民共和国外汇管理条例》第五十二条规定的境内公司的董事、监事、高级管理人员以及其他雇员。这包括中国公民(包括...
中华人民共和国境外非政府组织境内活动管理法 | 常用政策法规
第九条境外非政府组织在中国境内开展活动,应当依法登记设立代表机构;未登记设立代表机构需要在中国境内开展临时活动的,应当依法备案。境外非政府组织未登记设立代表机构、开展临时活动未经备案的,不得在中国境内开展或者变相开展活动,不得委托、资助或者变相委托、资助中国境内任何单位和个人在中国境内开展活动。第十条...
结汇、售汇及付汇管理规定
第三条境内机构外汇收入,除国家另有规定外应当及时调回境内。第四条境内机构、居民个人、驻华机构及来华人员应当按照本规定办理结汇、购汇、开立外汇账户及对外支付。第五条境内机构和居民个人通过经营外汇业务的银行办理对外收支时,应当按照《国际收支统计申报办法》及有关规定办理国际收支统计申报。第二章经常...
中国首部非银行支付机构监管法规将实施,或影响新加坡跨境汇款
第一、境外持牌机构需积极做好持牌准备工作,并委托专业律师机构,做自我评估。中华人民共和国境外的非银行机构拟为中华人民能共和国境内用户提供跨境支付服务的,应当依照《非银行支付机构监督管理条例》规定在境内设立非银行支付机构,国家另有规定的除外。很多跨境支付服务商在国内并不持牌,而是在全球其他国家或地区持牌...
国家税务总局关于印发《个人所得税全员全额扣缴申报管理暂行办法...
第十八条扣缴义务人未按照规定设置、保管代扣代缴税款账簿或者保管代扣代缴税款记账凭证及有关资料的,依照征管法第六十一条的规定给予相应处罚(www.e993.com)2024年8月14日。第十九条扣缴义务人未按照规定的期限向主管税务机关报送《扣缴个人所得税报告表》、《支付个人收入明细表》和个人基础信息等有关情况的,依照征管法第六十二条的规定给予相应...
境外交易所驻华机构要如何管?备案范围扩大,代表机构“八不得”,这...
其中,代表处主要负责人为首席代表。首席代表不得由其总部或者地区总部人员兼任,也不得在中国境内任何经营性机构任职。首席代表有兼职行为的,境外交易所应当更换首席代表。关注点四:防风险,代表处“八不得”《管理办法》规定代表处的活动范围为“从事联络、调研等非经营性活动”;考虑到行业惯例将“推介”视为...
《关于接受境外机构或个人赠送境外出版物有关事项的通知》
一、境内大中专院校、科研院所、公共图书馆、行业组织、企事业单位等接受境外机构或个人赠送境外出版物(包括图书、报纸、期刊、电子出版物、音像制品及各类数字出版物的数据库等)用于收藏和阅读参考,须按照《出版管理条例》等相关法规,由受赠单位在受赠前将有关受赠申请材料报所在地省级新闻出版部门审核,由各省级新闻出...
最新!个人海外公司被外汇局处罚,5例罚723万,有海外公司的要注意了
未如实披露返程投资和背后的境内实际控制人,就向境外汇利润,违反了外汇局37号文(原75号文)下返程投资规定,构成逃汇被罚。△图:汇发[2014]37号,返程投资规定以此,按照违规汇出利润的金额不同,两家公司分别被外汇局按逃汇行为处罚95万和104.7万人民币。
...号(金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法)
(二)通过签约或者绑卡等方式为不在本机构开立支付账户的客户提供支付交易处理且交易金额为单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,或者30天内资金双边收付金额累计人民币5万元以上或者外币等值1万美元以上的;(三)中国人民银行规定的其他情形。第十八条银行、非银行支付机构为特约商户提供收单服务,应当对特约商...