北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...
(一)中介机构应核查确认发行人控股股东、实际控制人、第一大股东不属于资产管理产品、契约型私募投资基金。(二)资产管理产品、契约型私募投资基金为发行人股东的,中介机构应核查确认该股东依法设立并有效存续,已纳入国家金融监管部门有效监管,并已按照规定履行审批、备案或报告程序,其管理人也已依法注册登记。(三)发...
4月12家新登记私募基金管理人出炉,含5家国资机构
十、宁波开投私募基金管理有限公司(简称“开投私募”)企业性质为有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资),系宁波开发投资集团有限公司全资设立的私募股权基金管理公司,注册资本1亿元,属于国资机构。新闻显示,开投私募将紧紧围绕开投集团的职能、产业以及战略发展方向提供金融赋能与专业服务,助力集团增强资本运作和投资...
近期私募基金备案重要反馈意见及私募基金管理人股东最新要求梳理
解读:存量产品已无实际运作,中基协对于这点表示私募证券基金小于500万元的产品规模占比极小,其中包含大量实质上已经没有运作的“壳”产品,由不具备持续经营能力的小规模私募机构管理的规模仅几十亿元,且相关规定已给予此类机构较为充裕的调整整改时间,对行业影响较小。(六)长期未发产品、被询问展业情况反馈意见...
划重点!19条读懂证监会《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》
征求意见稿规定,私募基金管理人不得出资设立分支机构。为管理私募基金财产必须设立子公司的,私募基金管理人应当将子公司纳入统一合规风控管理,并及时向基金业协会和注册地、设立机构所在地中国证监会派出机构报告。根据上述规定,证监会进一步收紧了管理人设立子公司的权限,但也没有完全禁止,确有必要设立的,要求管理人进行...
重磅!中基协修订基金从业人员自律规则,进一步压实机构主体管理责任
看点二:明确五类人员应当注册取得基金从业资格一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的人员。
刚刚,重磅规则发布!六项行为,禁止!|基金|监督|管理规则|资产管理...
1、问:哪些人应当注册基金从业资格?答:《管理规则》修订后,通过所在机构从事基金业务活动的以下五类人员应当注册取得从业资格:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员(www.e993.com)2024年10月25日。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派...
基金从业人员管理新规八问八答
根据《管理规则》,应当注册取得基金从业资格的人员具体包括以下五类人员:1.公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业...
证监会:强化私募基金募集环节监管 把好合格投资者入口关
三是明确私募基金管理人的经营业务范围,包括私募基金投资管理、为符合条件的投资者提供证券投资顾问服务以及符合规定的其他业务。四是明确规模以上管理人、集团化私募基金管理人的监管原则,同时对私募基金管理人自有资金投资、分支机构设立等行为作出要求。(三)明确私募基金托管人、私募基金服务机构监管要求...
重磅!中基协要求从业人员不得炫富拜金
根据修订后的《管理规则》,通过所在机构从事基金业务活动的五类人员应当注册取得从业资格。具体包括:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高...
2024年基金应知应会真题-证券投资
A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定B.构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实C.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益D.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益答案:B6.相对期货而言,远期合约()。A.流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低...