《证券法苑》第39卷要目

一方面,证券现货和个股期权价格高度联动;另一方面,现有证券、期货和衍生品法律制度对内幕交易行为的规制在多方面存在一定差异,而这种差异在规制个股期权和证券现货跨市场内幕交易时可能导致监管真空。有必要在个股期权交易视野下,从构建跨市场交易衔接机制和完善相关配套机制等方面实现对跨市场内幕交易的规制。关键词:个...

黄辉| 我国证券内幕交易的执法强度及其影响因素:实证研究与完善...

《证券法》第75条第(1)款规定,内幕信息是指“证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息”,然后,该条第(2)款列举了内幕信息的一些具体类型,另外也有一个兜底条款,即证监会规定的“其他信息”。内幕交易责任的主观要件包括以下三个方面。首先,内幕人员确实拥有内幕...

早间必读:证监会发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》(5月16...

证监会发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》为落实《证券法》关于证券市场程序化交易监管的规定,贯彻《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,促进程序化交易规范发展,维护证券交易秩序和市场公平,证监会制定发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》,自2024年10月8日起正式实施。(证监会)...

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

(1)证券法的适用范围及基本原则(2)证券发行的条件、方式(3)证券交易的一般规定、证券上市与禁止的交易行为(4)上市公司收购的方式和程序(5)信息披露制度与法律责任(6)投资者保护制度(7)证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会(8)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则...

专访田轩:建议试点逐步恢复T+0股票交易制度,加强金融伦理教育

简单解释下T+0与T+1,二者都是证券交易与结算制度的一种简称。T+0是指投资者当天卖出的股票资金在当天就可以重新买入股票、当天买入的股票在当天就可以卖出的一种证券交易机制,也就是当天可以进行反向操作。T+1则不允许当天进行反向操作,需要等到第二天。

南昌矿机集团股份有限公司

四、参加网络投票的具体操作流程在本次股东大会上,股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(地址为httpwltpinfo)参加投票,参加网络投票时涉及具体操作流程详见附件1(www.e993.com)2024年11月7日。五、备查文件公司第一届董事会第二十一次会议决议、第一届监事会第十二次会议决议。

纳思达股份有限公司 关于修订《公司章程》相关条款的公告

本次股东大会会议召开符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《股东大会议事规则》等有关规定。4、会议召开的日期、时间:1)现场会议召开时间为:2024年3月27日(星期三)下午14:30。

深交所发布监管指引 放宽回购股份相关条件和限制

保护投资者和上市公司合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《关于支持上市公司回购股份的意见》(以下简称《意见》)、《上市公司股份回购规则》(以下简称《回购规则》)、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》...

【专栏】证券发行与证券交易的监管区隔——来自美国1933年《证券...

一、我国《证券法》下证券发行与证券交易的监管困境我国《证券法》语境下的“证券发行”与“证券交易”似乎泾渭分明,通过主要关注交易主体之间的差异就可以将二者明确划分。[1]将涉及证券发行人的证券买卖行为认定为证券发行行为,反之,将非证券发行人之间的证券买卖行为作为证券交易加以规范。然而,将这种适用民商事法律...

何俣:新证券法的域外效力概论

在新证券法实施前,我国证券法域外立法管辖与域外适用上,对于私法领域,能通过一些冲突规范,将我国的法律进行适用于相关的跨境证券纠纷领域。随着我国新证券法对于证券发行实施注册制,我国证券法也逐步从单纯的监管型“公法”转变为兼顾民事责任的“私法”,这不仅赋予了在民事责任上的”私法“条款以域外效力,作为证券法...