海通策略 | 海外主流数字金融监管模式的实践

从涉及机构来看,具体包括三大类:银行监管机构方面,以美联储等机构为核心,监督与金融科技公司有业务往来的银行,并向金融科技公司发放银行牌照;消费者保护机构方面,以消费者金融保护局等机构为核心,对违反消费者保护法的数字金融企业强制执法;证券监管机构方面,以美国证券交易委员会等机构为核心,对违反证券法的金融科技企...

中国证券史上最集中严监管数据!罚没64亿增长1.4倍,以四个“紧盯...

首先，严查快处违规减持行为。聚焦大股东尤其是控股股东、实际控制人违规减持乱象，坚决查办9起违规减持案件。其中，对中核钛白实际控制人与中信中证、中信证券、海通证券合谋利用融券、衍生品工具绕道减持，强化穿透式监管，按照实质重于形式的原则，依法认定相关单位及个人共同构成限制期交易，合计罚没2.35亿元。其次，从...

海关总署:建立与新质生产力发展需求相适应的海关监管模式

赵增连表示,下一步,海关将按照党的二十届三中全会部署要求,进一步支持打造制度型开放新高地建设,持续推进综合保税区政策创新和监管改革,优化自由贸易试验区海关监管制度创新机制,建立与新质生产力发展需求相适应的海关监管模式,营造有利于新业态新模式发展的制度环境,支持跨境电商、海外仓、市场采购、保税维修等新业态新模...

从监管执法最新案例看证券处罚特点与趋势

因此,要实现内幕交易查处的“降本增效”,除了提升惩戒力度(新证券法适用已近九成,千万级罚没额已不鲜见),监管机构似乎对处于“前端”的“准内幕交易”越发关注,这体现在对短线交易和限制期交易责任的充分压实,两者往往是孵化内幕交易的“温床”。例如,以往监管机构对短线交易的惩戒通常是出具警示函,但近一年行政处...

证监会:力争通过5年左右时间 基本形成“教科书式”的监管模式和...

中国网财经3月15日讯证监会15日发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》，其中提出总体要求：力争通过5年左右时间，基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准，行业机构定位得到校正、功能发挥更加有效、经营理念更加稳健、发展模式更加集约、公司治理更加健全、合规风控...

展鹏科技股份有限公司关于上海证券交易所对公司重大资产重组预案...

证券代码:603488证券简称:展鹏科技公告编号:2023-068展鹏科技股份有限公司关于上海证券交易所对公司重大资产重组预案监管问询函的回复公告...

东南亚研究 | 我国香港地区银行业监管要求考察与梳理

1.1银行业机构的监管体系我国香港地区金融业的主要监管机构包括香港金融管理局(HongKongMonetaryAuthority,HKMA,以下简称“香港金管局”)、证券及期货事务监察委员会(Securities&FuturesCommissionofHongKong,以下简称“香港证监会”)、保险业监管局(InsuranceAuthority,以下简称“香港保监局”)以及强制...

量化交易迎一揽子监管举措 节后市场持续修复

同日，交易所发文称，量化交易报告制度平稳落地，下一步将建立健全量化交易监管安排，包括严格落实报告制度、加强异常交易和异常报撤单行为监管、加强对杠杆类量化产品的监测与规制等。而在监管规范量化交易以及LPR（贷款市场报价利率）超预期下调等利好催化下，春节后市场也持续修复。21日，大金融板块等爆发，上证指数一...

山东科汇电力自动化股份有限公司2023年度报告摘要 - 证券时报电子...

(二)募集资金三(四)方监管协议情况根据《山东科汇电力自动化股份有限公司募集资金管理制度》及上海证券交易所有关规定,公司、保荐机构国海证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司淄博张店支行、中国建设银行股份有限公司淄博高新支行、交通银行股份有限公司淄博分行、兴业银行股份有限公司淄博分行签订了《募集资金专...

北京航空材料研究院股份有限公司2023年度报告摘要 - 证券时报电子...

根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定,北京航空材料研究院股份有限公司(以下简称“公司”)编制了截至2023年12月31日止的《北京...