违规代客炒股 多家券商及员工被处罚

证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的,将被责令改正,并给予警告,没收违法所得,且处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得的,处以50万元以下的罚款。经纪业务作为券商基础业务的构成,由于分支机构和从业人员众多,在激烈的市场竞争环境中,违规行为一直屡禁不止。此前,证券业协会对券商文化建设评估...

宋清辉:代客炒股 券商应加强对从业人员的执业行为违规警示教育

证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的,将被责令改正,并给予警告,没收违法所得,且处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得的,处以50万元以下的罚款。经纪业务作为券商基础业务的构成,由于分支机构和从业人员众多,在激烈的市场竞争环境中,违规行为一直屡禁不止。此前,证券业协会对券商文化建设评估...

银河证券员工违规炒股亏近20万元,遭监管处罚5万元

在这两次大规模行政处罚之外,监管系统也曾零散式对多家券商的员工进行行政处罚。2024年4月,平安证券天津分公司财富经理边某元在职期间利用自有资金及他人资金,控制使用他人平安证券账户违法买卖股票,合计交易金额3.2亿元、亏损474.05万元,被天津证监局处以10万元罚款。2024年8月,华泰证券从业人员孙某使用“姚某华”证...

河南新市民:员工收客户2000元红包被开除,公司构成违法解除!总436

并受到实名举报,造成了不良影响,企业因李岗的行为受到全员考核监管扣三分处分,涉及扣罚绩效90万元,相关主管、分管领导也受到处分,李岗的行为已经造成极其严重的后果,因此其违纪行为属于情节特别严重,公司作出除名决定并无不当,不违反法律规定。

员工违法行为和多类贷款管理问题再现

尽管总数不多,但在受处罚个人中仍有4名相关责任人因存在严重违法行为或对员工行为管理不到位负有责任,受到禁业处罚,其中3人被终身禁业。上月底,武安村镇银行收到行政处罚事先告知书,由于“存在严重违法行为,对案件风险事件负有直接责任”,该行一名责任人被终身禁业。此外,浙江缙云联合村镇银行时任东方便民服务点负责人...

代客炒股频现 多家券商及员工被监管处罚

今年以来,监管对于券商等中介机构的违法违规行为频频出手,近日再有券商员工因违规代客理财而受到监管处罚,年内涉及“私下接受客户委托买卖证券”的券商包括中信证券、中银证券、财达证券、东海证券等(www.e993.com)2024年12月20日。12月13日,江苏证监局披露文件称,闫珍在中信证券徐州建国西路证券营业部任职期间,存在私下接受客户委托买卖证券的行为,...

福建仙游农商银行及员工被行政处罚,未尽贷前调查职责等违规行为

高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚,监管呈现五大关注点

一是监管愈发常态化,记者梳理发现,2024年内已产生47条与从业人员违规炒股相关罚单,肉眼可见对违规行为“露头就打”。二是处罚更具系统性,屡见批量处罚,其中最受行业关注的是年初对招商证券多达63人的密集罚单,处罚理由同样是从业人员违法炒股。三是高管被罚不在少数,名单中包括招商证券时任总裁熊剑涛、长城证券时任...

发挥证券公司功能定位、促进上市公司提升市值管理

3.信息披露违规不当甚至违法信息披露等虚假陈述行为通常也是“伪市值管理”的表现形式。如资本市场部分中小投资者喜欢“听消息”及追逐热点买股票,有投机心理的上市公司“关键少数”可安排工作人员主动贴靠热点题材和概念,采取选择性或“无中生有”等进行信息披露从而使股价短期内连续快速上涨,其利用中小投资者前述不...

严查违规炒股!有券商自查出超百名员工,多地监管局提升监管力度

数据显示,2019年至2023年,证监系统共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。监管明确对违规行为“露头就打”记者了解到,证监系统着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制,并提出了三个具体安排方向:...