【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)...

资本市场监管如何“长牙带刺”

2018年3月至4月，张顺平控制使用另一个账户组，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，对倒交易等手段，影响秦安股份（603758.SH）等4只股票交易价格和交易量，违反相关法律，构成操纵证券市场行为。证监会责令张顺平处理非法持有的证券，合计罚没8340万元。除了上述案例，招商证券63名证券从业人员违规炒股，合计被罚没8173...

中国金融:进一步优化证券监管执法

最后,从内部监督上要双向监督,纪检监督部门既要监督该罚不罚、不当从宽的情况,也要监督该结不结(即不立案、不处罚)、不当从严的情况;反之,如果只单向度监督不立案、不处罚(或从宽),则可能会导致执法实践中矫枉过正。抓住执法重点重拳出击市场违法行为多种多样,而监管资源是有限的,因此必须确立执法重点。笔者...

证监会发布!加强高频交易监管,持续加大证券期货违法行为打击力度

近年来,证监会高度重视程序化交易监管,开展了一系列工作,包括加强量化私募基金备案问询,建立健全数据统计监测机制,在股票市场建立程序化交易报告制度等。总的来看,市场人士表示,《管理规定》有利于促进程序化交易规范发展,维护证券交易秩序和市场公平。2023年证监会查办证券期货违法案件717件罚没63.89亿元5月15日,中国...

钱塘探索商务秘书企业监管方式

今年3月以来,钱塘区市场监管局通过随机电话抽查、约谈负责人、佐证材料审查、企业自查和实地核查等多种方式,对商务秘书企业托管登记主体管理台账进行抽查,重点核查是否签订托管协议、实际经营情况、回访记录等事项。同时,建立商务秘书企业台账,实时掌握辖区内商务秘书企业的存量和增量以及托管业务的开展情况。

国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见

进一步强化退市监管(www.e993.com)2024年11月7日。严格退市执行,严厉打击财务造假、操纵市场等恶意规避退市的违法行为。健全退市过程中的投资者赔偿救济机制,对重大违法退市负有责任的控股股东、实际控制人、董事、高管等要依法赔偿投资者损失。五、加强证券基金机构监管,推动行业回归本源、做优做强...

年内证券监管部门开出88张罚单,大额罚单频现凸显强监管力度

“不论出于什么动机，在市场热点上夸大个人业绩、夸大公司业务等行为，均严重误导了市场，也增加了市场的投机性，不仅损害投资者的合法权益，而且破坏了证券市场的健康发展，应当及时予以查处。”张志旺说。对操纵市场、内幕交易严厉打击内幕交易和操纵市场行为破坏以价值投资为导向的市场生态，也是监管打击重点，年内均...

...关于最近五年未被证券监管部门和 证券交易所采取监管措施或...

(1)在法律、法规、规章和规范性文件和《公司章程》允许的范围内,根据证券监管部门的要求,结合市场环境和公司具体情况制定、调整、修改、补充和实施本次发行的具体方案,包括但不限于发行时机、发行数量、发行起止日期、发行价格、发行对象、具体认购办法、认购比例、募集资金金额、募集资金用途等与本次发行有关的一切事...

程序化交易迎强监管!证监会出手

此次,在总结前期监管实践基础上,证监会研究起草了《管理规定》。《管理规定》包括7章32条内容,旨在加强证券市场程序化交易监管,促进程序化交易规范发展,维护证券交易秩序和市场公平。《管理规定》明确,证券市场程序化交易相关活动应当遵循公平原则,不得影响证券交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序。

【致同提示】2023年度财务报表审计需关注的监管要求和审计准则(上)

12.《会计师事务所从事证券服务业务合规手册(2023年)》2023年9月15日,证监会发布《会计师事务所从事证券服务业务合规手册(2023年)》,介绍了证券市场监管总体原则、证券审计市场监管框架、从事证券服务业务的特别规定、从事证券服务业务对质量管理体系建设的特殊要求、会计师事务所法律责任,以及相关监管案例。