刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步,我会将坚决贯彻二十届三中全会精神,认真落实新“国九条”等资本市场“1+N”文件部署,督促...

证监会对开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政...

四大权益礼包,开户即送南方财经10月18日电,证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训。

财通证券:证监会同意公司参与互换便利业务

财通证券:证监会同意公司参与互换便利业务在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>证券时报e公司讯,财通证券(601108)10月18日晚间公告,10月18日,公司获得中国证监会复函:对公司参与互换便利(SFISF)无异议。公司应当根据《关于做好证券、基金、保险公司互换便利相关工作的通知》等业务安排,结合自身战略...

景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增申万宏源证券和申...

2、“定期定额投资业务”是基金申购业务的一种方式,如上述销售机构开通上述基金定投定额投资业务,投资者可以通过上述销售机构提交申请,约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式,由上述销售机构于约定扣款日在投资者指定的资金账户内自动完成扣款以及基金申购业务,具体的业务办理规则和程序请遵循上述销售机构的有关规定。3、...

一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

10月18日,证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况:针对检查发现的问题,证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则,抓住公司高管等“关键少数”,根据问题的轻重,依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求...

10月8日四大证券报头版头条内容精华摘要

10月8日(星期二),今日报刊头条主要内容精华如下:中国证券报便利投资者新开户上交所提升指定交易业务办理效率业内人士认为,指定交易的办理主要涉及新开户或更换受托证券公司的投资者(www.e993.com)2024年11月7日。已经确定受托证券公司的投资者无需重新办理指定交易,此次通知对这类投资者没有影响。此次延长指定交易申报指令时间,主要是为提升...

大连百傲化学股份有限公司

证券代码:603360证券简称:百傲化学公告编号:2024-059大连百傲化学股份有限公司关于2023年员工持股计划第一个锁定期届满暨解锁条件成就的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

周末要闻回顾:回购增持再贷款案例即将落地,大行火速摸底上市公司...

值得一提的是,该国有行提供的股票回购增持再贷款产品形态为流贷(流动资金贷款),可直接占用该公司在该国有行的经营周转类授信额度。而这也意味着,通过申报流贷或变更存量流贷业务用途的方式,该国有行可为上市公司客户实现快速上报审批。(证券时报)证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况...

奇葩!“天干地支”分析A股?国盛证券:非正式对外发布研报

深圳证监局指出,在日常监管中,发现辖区某证券公司发布的研究报告,就上市公司有关重大交易的表述与该公司此前发布的公告内容不一致。此外,该公司研究业务条线未建立质量控制和合规审查的工作底稿,未将市场影响评估机制纳入公司内控制度,未达到《机构监管情况通报》(2017年第9期)“持续加强合规管理和质量控制,规范开展...

重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司关于控股股东及其一致行动人...

三、担保协议的主要内容■四、担保的必要性和合理性公司2024年度担保计划是根据公司及所属公司的实际经营需要和资金安排,为满足部分所属公司的资金需求而进行的合理预计,对公司全资子公司、控股子公司的担保,公司具有充分的控制力,能对其生产经营进行有效监控与管理,整体担保风险可控;对合营公司按照股权同比例提供担...