“分手”背后的真相:基金代销行业加速洗牌

就基金销售以及风控方面而言，根据处罚书，在内部控制方面，喜鹊财富曾在合规风控人员未对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告的情况下，销售私募基金产品，销售负责人和合规风控人员未对销售使用的基金宣传推荐材料进行内部合规审查，未出具合规审查意见；在信息技术方面，则存在未配备首席信息官、未根据应急预案...

虚假填报高管信息、培训内容不规范、挪用基金财产!2月私募处罚...

2024年2月2日,上海证监局开出的罚单中的私募机构委托不具有基金销售业务资格的个人从事资金募集活动,违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第十七条关于私募基金管理人应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为协会会员的机构募集资金的规定。2、培训内容不规范该私募管理人培训内容不规范,内部培训显示“冷静期...

年内超25家公募“优化”代销机构,销售平台决胜流量与合规

据悉,钱景基金在销售业务开展过程中,存在向不特定对象宣传推介私募基金、与全资股东混同经营、内部控制不健全且未对基金销售业务的合规性进行有效监督、与不符合监管部门资质要求的机构合作开展私募基金销售、未能妥善保存投资者适当性管理相关资料等问题。而另一类风险,则属于尚未爆发、但能够“在日常合作中感知到”的隐...

内控不合规“被分手” 中小基金代销机构面临生存挑战

就基金销售以及风控方面而言，根据处罚书，在内部控制方面，喜鹊财富曾在合规风控人员未对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告的情况下，销售私募基金产品，销售负责人和合规风控人员未对销售使用的基金宣传推荐材料进行内部合规审查，未出具合规审查意见；在信息技术方面，则存在未配备首席信息官、未根据应急预案...

内控不合规“被分手” 喜鹊财等中小基金代销机构面临生存挑战

就基金销售以及风控方面而言,根据处罚书,在内部控制方面,喜鹊财富曾在合规风控人员未对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告的情况下,销售私募基金产品,销售负责人和合规风控人员未对销售使用的基金宣传推荐材料进行内部合规审查,未出具合规审查意见;在信息技术方面,则存在未配备首席信息官、未根据应急预案定期组...

宪法宣传周 | 学案例 促合规④_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper

2023年7月6日,中国证监会浙江监管局公开一则对某(杭州)基金销售有限公司(以下简称某基金销售或公司)行政处罚,内容如下:经查明某基金销售存在以下违法事实:一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定(www.e993.com)2024年11月5日。二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。

...金元顺安桉盛债券C: 金元顺安桉盛债券型证券投资基金更新招募...

证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”????????????????????????????????????????????????????????????????...

...创金合信利辉利率债债券型证券投资基金(2024年10月)招募说明书...

理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括证券市场风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、特有风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、基金管理人职责终止风险及不可抗力风...

强化内控和风险管理引入退出机制 证监会发布基金销售机构监管办法...

作为《基金法》的配套法规,基金销售管理办法是基金行业的基础性规则,“基金销售管理办法”变更为“基金销售机构监督管理办法”,对业务监管调整为更加注重机构主体的监管,强化基金销售机构监管和机构内部控制的导向。此次《销售办法》最重磅的规定,就是建立基金销售业务资格退出机制。

又现基金销售违规,齐商银行、临商银行、昆仑银行及多家第三方销售...

一是,昆仑银行基金销售业务内部制度建立和执行不到位。包括未建立基金销售业务负责人离任审计或离任审查机制;年度监察稽核报告有效性不足;尚未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入考核评价指标体系等问题。二是,昆仑银行对分支机构基金销售业务管理有待加强,分支机构是否开展或暂停基金销售业务缺少内部审批。