企业合规 | 浙江省《企业涉税事项合规管理专项指引(试行)》

第六条涉税事项合规基本制度是涉税事项合规管理制度体系的核心,包括合规目标、部门职能、运行机制、考核评价、监督问责等内容。第七条涉税事项合规具体制度是搭建涉税事项合规管理制度体系的架构,通常包括涉税事项违规风险的识别评估预警制度、涉税事项合规审查制度、涉税事项违规风险应对制度、违规问题整改制度和违规...

【金融视点】解读金融机构合规管理办法(征求意见稿)以及对金融...

合规管理职能进一步明确:本次合规管理办法中,较详细地规定了高管及合规部门具体的管理职责,除了传统的识别合规风险、追究合规责任以外,还包括“合规管理制度建设、合规审查、合规自查与检查、合规风险监测与管控、合规事件处理”等具体合规事项。明确了合规并非单一部门的工作:合规管理办法中明确规定了金融机构各...

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

企业合规师培养培训及能力考核的主要内容包括企业合规管理基础、合规管理体系建设、合规管理体系运行、合规管理有效性评价与改进内容等四部分。考核验证时,企业合规管理基础、合规管理体系建设、合规管理体系运行、合规管理有效性评价与改进内容占比分别为20%、25%、25%、30%。考核时间企业合规师人员能力验证测验...

(安全制度)滕州市第五中学 食堂食品安全管理制度

为规范餐厅食品安全管理,保障公众餐饮安全,根据《食品安全法》、《食品安全法实施条例》和《餐饮服务食品安全监督管理办法》等法律、法规及规章,制定本管理制度。一、保持餐厅环境整洁。纱窗、纱门、纱罩、门帘、灭蝇灯等设施运转正常,鼠、蝇、蟑螂、蚊子密度不得超过国家有关要求。保证供用餐者使用的洗手设施运转正常。

资产清查包括哪些内容,资产清查一般都查什么

法律、法规和管理制度:资产管理制度应当符合国家法律、法规和规章制度的规定,保证合规性和合法性。内部控制:不断完善的内部控制制度,包括明确的职责权限、权限制度、申请流程等,确保资产管理的规范性和有效性。资产分类及编号:对固定资产进行筛选和编号,便于资产变化的管理和跟踪。

税务律师解读新《发票管理办法实施细则》,五大修订内容值得关注

三、增加一条,作为第五条:“税务机关应当按照法律、行政法规的规定,建立健全发票数据安全管理制度,保障发票数据安全(www.e993.com)2024年11月19日。“单位和个人按照国家税务总局有关规定开展发票数据处理活动,依法承担发票数据安全保护义务,不得超过规定的数量存储发票数据,不得违反规定使用、非法出售或非法向他人提供发票数据。”...

...运用关联交易自律规则》《保险公司资金运用关联交易管理制度...

《制度标准》共七章,对包括国有独资和国有控股保险公司党委前置研究事项、公司章程、关联交易控制委员会议事规则、资金运用关联交易管理、资金运用关联交易信息披露管理和报告、委托投资等业务管理、内部稽核和外部审计机制等方面的管理制度所应包含的内容提出具体要求。

非银行支付机构监督管理条例实施细则

内部控制制度是指为合理保证拟设立非银行支付机构经营管理合法合规、资产安全、财务报告和相关信息真实完整而制定的相关制度。风险管理制度应当包含拟设立非银行支付机构经营过程中的风险分析、风险识别、风险处置等内容。第十四条本细则第九条所称支付业务发展规划和可行性研究报告应当包括下列内容:...

券商两类子公司迎监管新规 出现11项规则变化 合规管控显著加强

主要亮点包括,增加两类子公司现金管理投资标的种类、优化另类投资子公司的业务范围、增加子公司对非标准化金融资产净值调查和投后管理的相关要求等。业务规则调整较多据悉,修订内容主要涉及两方面内容:一是梳理相关规定,保证相关要求的贯彻落实;二是结合股权投资业务特征,优化相关业务制度,完善相关内控要求。此外,为了...

重磅| 国家金融监督管理总局5号令

答:《办法》共六章五十二条及附录,包括总则、风险治理和管理责任、风险管理基本要求、风险管理流程和方法、监督管理、附则,主要内容包括:一是强调操作风险管理基本原则。明确银行保险机构开展操作风险管理应当遵循审慎性、全面性、匹配性、有效性等基本原则。