普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》!
履行包含审议或审定合规管理基本制度、合规管理报告、部门设置、高级管理人员聘任等合规管理职责;高级管理人员负责落实合规管理目标,对主管或者分管领域业务合规性承担领导责任,负责落实合规管理制度建设、合规审查、合规自查与检查、合规风险监测与管控、合规事件处理等工作,再次呼应“合规从高层做起”的监管理念。
“两高”联合发布《关于办理洗钱刑事案件适用法律若干问题的解释》
本《解释》共13条,主要内容包括:一是明确“自洗钱”、“他洗钱”犯罪的认定标准,以及“他洗钱”犯罪主观认识的审查认定标准。二是明确洗钱罪“情节严重”的认定标准。洗钱数额在五百万元以上,且具有多次实施洗钱行为;拒不配合财物追缴,致使赃款赃物无法追缴;造成损失二百五十万元以上;或者造成其他严重后果情形之一的,应...
税务律师解读新《发票管理办法实施细则》,五大修订内容值得关注
二十二、第三十五条改为第四十一条,修改为:“《办法》第三十八条所称的公告是指,税务机关应当在办税场所或者广播、电视、报纸、期刊、网络等新闻媒体上公告纳税人发票违法的情况。公告内容包括:纳税人名称、统一社会信用代码或者纳税人识别号、经营地点、违反发票管理法规的具体情况。”二十三、增加一条,作为第四十三...
瀛东出海 Exploring Overseas┃越南法律介绍系列(三):个人所得税
1.介绍越南个人所得税的主要内容,包括法律依据、适用范围、计算方法、申报与缴纳等。2.分析个人所得税对企业和员工的影响,特别是在实际操作中的常见问题和解决方案。3.提供实用建议,帮助企业在越南个人所得税框架下有效管理税务,降低法律风险。一、越南个人所得税体系概述越南个人所得税的法律依据包括《个人所...
重磅!总局拟出台新规,食品标签禁止标示这些内容
(四)法律、法规、规章和食品安全标准禁止的其他行为。第九条国家市场监督管理总局负责监督指导全国食品标签监督管理工作。县级以上地方市场监督管理部门负责本行政区域内食品标签监督管理工作。第二章预包装食品标签通用要求第十条预包装食品标签标注内容应当符合《中华人民共和国食品安全法》第六十七条的规定。
强化系统性——德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》
核心内容解读全文由总则、合规管理职责、合规管理保障、监督管理与法律责任与附则五大章节构成,共七十七条规定,确立了依法合规、全面覆盖、独立权威、权责清晰、务实高效五大原则,分别从合规管理职责划分、合规管理保障机制、合规监督管理等方面,对金融机构的合规管理做出了具体规定(www.e993.com)2024年10月20日。
...丨自然资源部发布第13号令,公布《矿业权人勘查开采信息管理...
第十六条本办法第十五条规定的违反矿产资源管理法律法规等有关规定,依法受到较重行政处罚的情形包括:(一)以欺骗、贿赂等不正当手段取得勘查许可证、采矿许可证,依照《行政许可法》有关规定受到较重行政处罚的;(二)超越登记的期限、范围勘查、开采矿产资源,依照《矿产资源法》及矿产资源管理有关行政法规规定受到较...
...市场与信息化司负责人就《农业农村部门统计工作管理办法》答...
问:《办法》包括哪些主要内容?答:《办法》分为总则、统计调查、统计资料管理、统计机构和统计人员、监督管理、附则,共6章27条。主要内容包括五个方面。一是健全统计工作机制。明确“农业农村部门统计”是指对农业产业发展、乡村发展建设治理、农民生产生活等情况进行统计调查、统计分析,提供统计数据,实施统计监督。明...
浩天资产管理资讯月刊(2024年4月)
《办法》全文共计四章三十二条,主要内容包括:一是严格规范执法行为,明确行政处罚裁量权定义,实施处罚裁量权应当遵守处罚法定、过罚相当、程序合法等基本原则。二是细化裁量阶次与适用情形。明确减轻、从轻、适中、从重处罚的基本内涵。落实新修订《行政处罚法》要求,进一步细化不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚...
国税局重磅发布!发票管理办法变了!24年3月1日起实施!
第七条发票的基本内容包括:发票的名称、发票代码和号码、联次及用途、客户名称、开户银行及账号、商品名称或经营项目、计量单位、数量、单价、大小写金额、税率(征收率)、税额、开票人、开票日期、开票单位(个人)名称(章)等。省以上税务机关可根据经济活动以及发票管理需要,确定发票的具体内容。