证监会公布2022年证监稽查20起典型违法案例

国海证券有限责任公司、大公国际资信评估有限公司、山东鲁成律师事务所在为山东胜通集团股份有限公司发行公司债券、债务融资工具提供承销、评级、法律等服务时,未按照相关规则开展尽职调查工作,导致出具的承销文件、评级报告、法律意见书存在虚假记载。本案表明,督促中介机构提升债券业务执业质量,是夯实债券市场高质量发展的重...

上市公司收购管理办法

第十一条????证券交易所依法制定业务规则,为上市公司的收购及相关股份权益变动活动组织交易和提供服务,对相关证券交易活动进行实时监控,监督上市公司的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人切实履行信息披露义务。证券登记结算机构依法制定业务规则,为上市公司的收购及相关股份权益变动活动所涉及的证券登记、存管、...

严监管如何推动?证监会稽查局明确:紧盯四类乱象、坚持五大执法方向

“严监管”成为证监会工作主基调已有数月。4月30日，沪深北交易所发布包括IPO新规、退市新规等在内的系列资本市场正式版本新规后，因各类违法违规行为被点名的上市公司数量进一步增加。其中，5月5日-5月12日上市公司处罚格外密集。短短8天时间内，至少12家上市公司被立案调查，5家企业收到深交所股票终止上市事先告知...

聚焦稽查执法 证监会持续释放严监管信号

对于从事保荐承销、审计会计、法律、评级等证券服务的中介机构,证监会也持续“亮剑”。2024年以来,包括证券公司、会计师事务所等在内,一些机构收到证监会及沪深交易所开出的各类“罚单”。李明表示,对于证券服务中介机构,证监会将坚持“一案双查”,督促、警示“看门人”切实归位尽责。中国人民大学国家金融研究院院长...

刚刚!投行业务违规,招商证券遭监管警示!

招商证券股份有限公司:经查,你公司在从事投资银行类业务过程中,部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足,对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够,底稿不完善等问题。上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第三十一条、第三十七条第三款,《上市公司并购重组...

中国长城科技集团股份有限公司第八届董事会第一次会议决议公告

未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分;没有涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;经公司在最高人民法院网站失信被执行人目录查询,于吉永先生不是失信被执行人;其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件...

广东新会美达锦纶股份有限公司第十届董事会第二十七次会议决议公告

具体内容详见巨潮资讯网(cninfo)。六、《关于开展外汇套期保值业务的议案》(9票同意,0票反对,0票弃权)。本议案须报请公司2023年年度股东大会审议。具体内容详见巨潮资讯网(cninfo)。七、《关于拟变更公司名称、证券简称及修订〈公司章程〉的议案》(9票同意,0票反对,0票弃权)。

开年十余家券商收罚单:头部频被点名 投行业务成“重灾区”

公告显示,方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中存在以下问题,包括发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形;个别证券分析师向客户违规私自荐股;个别员工在未取得证券分析师资格情况下,未经审核公开发布研究观点,造成不良影响等。投行业务成“重灾区”,海通证券两度因投行业务违规被罚...

...退市|证券法|注册制|上市公司|内幕交易|信息披露义务|证券及...

稽查执法是证券监管的重要部分,稽查执法重点必须与中心工作始终保持一致。目前,证监会各业务条线不断完善违法违规线索发现机制,向稽查部门移送违法线索的渠道进一步畅通、效能进一步提高。比如,前段时间,市场对大股东违规减持高度关注,为稳定市场预期,提振市场信心,我会发布了减持新规,稽查执法及时聚焦市场关切与监管重心,在...

...证券法|上市公司|转融资费率|证券及期货事务监察委员会_网易订阅

二是配合做好相关法律、行政法规及司法解释的制定完善工作。包括起草制定上市公司监督管理条例,研究修订证券公司监督管理条例;配合有关司法机关制定完善包括内幕交易和操纵市场等方面在内的相关司法解释等。三是持续做好证监会规章规范性文件的日常立改废释工作。