淄博市出台《政府投资工程建设管理重点风险防范清单》
《清单》分析了风险产生的主要原因,包括项目建设主体责任制落实不到位、建设单位内控制度不完善、参建单位人员质量参差不齐、相关处罚和问责机制未配套等,有针对性地提出了加强制度建设,强化工程建设各环节管理、控制、考核等37条预防措施和管理建议。《清单》的出台,既是推进审计监督从事后监督向事前预警转变的具体成果...
信贷风险管理中的主要问题及防范措施
信贷操作风险主要表现在监督不力、责任认定不到位等方面。信贷风险管理中的主要问题及防范措施:信贷业务中存在的主要问题包括信贷道德风险和信贷操作风险。信贷道德风险主要表现在信贷工作人员不按照规定受理贷款申请,不严格执行贷款准入条件和限制性条件要求,在审查贷款申请资料时,不认真审查,甚至帮助贷款客户弄虚作假,人为...
昭通启动“金融教育宣传月”活动
详细讲解非法集资、网络诈骗、不良贷款等常见金融风险的表现形式、危害及防范措施,提醒市民要增强风险意识,远离非法金融活动。市民听了这个宣传以后,我还是有体会的,以后接到这个诈骗电话,不相信,要去银行去核实。市民万一接到诈骗电话,我们也就不慌,我们心就稳定下来。可能了就慢慢地报警或者报公安的,或者去...
划重点!中国企业海外投资这几个方面的风险尤其注意把控和防范!
中国企业境外投资面临的税务风险,主要表现为:对税制调研不周全税收协定没吃透投资架构不合理合同税负估不足外账票据不规范税收优惠缺保障总部垫资有问题境外个税查补多完工项目清税难合作权责理不清税务检查应对弱税收争议难解决等等会出现这些风险,一方面是企业对东道国税法规则的不熟悉、不理解,也没有对东道国常见税务...
跨境合规观察|2023年度美国对俄罗斯管制制裁措施盘点及展望
第一,搭建健全的制裁风险识别和预警机制,强化涉俄业务的制裁风险审查评估流程的嵌入。在制定完善的制裁风险防范政策的同时,企业还应高度关注风险防范措施的落实落地,做到风险防范意识真正的入制度、入流程、入脑入心,避免“纸面风控”“自我蒙蔽”。第二,加强业务全流程风险防控。在涉俄业务开展前,建议企业对交易相对...
金融监管总局:银行保险机构董(理)事会承担案件风险防控最终责任
《办法》还提出,银行保险机构应当依据本机构经营特点,充分识别重点领域案件风险点的表现形式,包括但不限于信贷业务、创新业务、资产处置业务、信用卡业务、保函业务、同业业务、资产管理业务、柜面业务、资本市场业务、债券市场业务、网络和信息安全、安全保卫、保险展业、保险理赔等领域(www.e993.com)2024年9月8日。
招投标的风险点,你真的知道吗?
严格按照规定时间和要求开标,并必须要做好开标记录,这是避免投标人未达到法定家数开标、不按规定时间开标、开标流程不符合相关要求等情况的重要措施。而开标过程出现遗失、换取、增补投标文件资料等现象,是风险防控的重点,特设为A级(最高级)风险防控点。
上海爱建信托有限责任公司2023年度报告摘要
一是公司经营层大力倡导合规管理风险控制严防操作风险为先的经营理念,公司内部通过逐步调整合规政策、加强合规宣导和执行,不断强化贯彻、落实监管要求。二是不断推进与强化公司稳健发展的制衡机制,在多重审批机制的业务决策模式上,关注业务评审各环节所揭示的风险控制薄弱环节预防措施的制定和落实及信息反馈,强化风控前置...
目录|《新兴权利》集刊2023年第2卷_澎湃号·政务_澎湃新闻-The...
内容摘要:人工智能时代下的公民在享受人工智能便利的同时,也必须直面人工智能给公民权利带来的潜在风险。算法不断深度演进加大了人工智能行为的不确定性,极易导致人工智能违背设计者初衷进而损害公民权益。损害结果发生后,被侵权人能否直接请求人工智能承担民事责任是一个重要问题。学界关于人工智能是否具有法律主体资格意见不...
阜新市”十四五“水安全保障规划
《规划》紧紧围绕提升水安全能力的核心关键,破解水安全短板的瓶颈制约,应对水安全风险的重大挑战,从全局和战略的高度,针对防洪排涝减灾、水资源配置和城乡供水保障、农村水利、水生态保护与修复、水库移民后期扶持、智慧水利等方面,统筹谋划了“十四五”时期的我市水利改革发展总体路线图,将成为加快推进阜新水利现代化的总...