期货公司监督管理办法

(三)所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度,其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录,并保持有效的监管合作关系;(四)期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接持有)不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。境外股东应当...

境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定

合格投资者人民币专用存款账户的支出范围:支付证券期货投资价款(含印花税、手续费等),购汇划入合格投资者外币专用账户或以人民币汇出投资本金和收益,开展外汇衍生产品交易相关资金划出,境内办理结售汇相关资金划出,支付税款、托管费、审计费和管理费等相关税费,向同名中国债券市场投资专用资金账户划出,同名合格投资者专用...

东南亚研究 | 我国香港地区银行业监管要求考察与梳理

我国香港地区金融业的主要监管机构包括香港金融管理局(HongKongMonetaryAuthority,HKMA,以下简称“香港金管局”)、证券及期货事务监察委员会(Securities&FuturesCommissionofHongKong,以下简称“香港证监会”)、保险业监管局(InsuranceAuthority,以下简称“香港保监局”)以及强制性公积金计划管理局(Mandatory...

【保护中小投资者】《证券期贷业网络和信息安全管理办法》相关...

1)证券期货业核心机构,包括证券期货交易场所、证券登记结算机构等承担证券期货市场公共职能、承担证券期货业信息技术公共基础设施运营的证券期货市场核心机构及其承担上述相关职能的下属机构;2)证券期货业经营机构,包括证券公司、期货公司和基金管理公司等;3)信息技术系统服务机构,是指为证券期货业务活动提供重要信息系统的...

...中信证券投行罚单 | 券业合规周统计(2023/11/19)_保荐_机构_核查

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项财通证券(4)投行财通证券股份有限公司在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责,未对业务人员行为进行...

Wind风控日报 |四部门严打证券期货犯罪,财务造假等案件将从严从快...

银行业金融机构应根据各省级市场利率定价自律机制确定的利率下限(如有),结合本机构经营状况、客户风险状况等因素,合理确定每笔贷款的具体利率水平(www.e993.com)2024年11月8日。5、央行拟设立3000亿元保障性住房再贷款,利率1.75%央行拟设立保障性住房再贷款,规模3000亿元,利率1.75%,期限1年,可展期4次。发放对象包括国家开发银行、政策性银行、国...

永安期货2023年年度董事会经营评述

“产业委员会”为核心,构筑了全生命周期产业服务体系,形成了“客户流、商品流、信息流、人才流”的产业服务矩阵;扩容提升“永动企航”专项计划,通过专项培训、定期交流、驻场服务等多种方式,协助企业完善风险管理体系,累计惠及百家行业龙头及上市公司;举办近400场市场培育活动,形成了“春夏秋冬”四大策略会、燕京汇、...

香港财富管理市场研究报告

从香港金融的监管来看,目前实行混业经营、分业监管的模式,监管架构主要由香港金融管理局、香港证券及期货事务监察委员会、保险业监管局和强制性公积金计划管理局构成。从香港资产及财富管理市场参与主体来看,主要包括持牌法团、注册机构、保险公司以及提供信托服务的四类金融机构进行资产及财富管理活动。其中,家族办公室是...

金融新规热读(11月刊)

11月,国务院、人民银行、金融监管总局、证监会、外管局、中银协、中证协、中基协、网金会等监管机构、行业自律组织及交易所等共发布重要新规32项,包含正式发文27项,征求意见稿5项,涉及证券期货业务、基金业务、绿色金融、互联网金融,以及国别风险管理、案防管理、资本管理等领域。

反洗钱法(修订草案)全文正式公布!

第三条反洗钱工作应当贯彻落实党和国家路线方针政策、决策部署,坚持总体国家安全观,完善监督管理体制机制,健全风险预防体系。第四条在中华人民共和国境内(以下简称境内)设立的金融机构和依照本法规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全反洗钱内部控制制度,履行客户尽职调查、客户...