...信披违规、内幕交易、操纵证券市场为上市公司法律风险“重灾区”
二是,信披违规、内幕交易、操纵证券市场三大违法行为继续成为上市公司证券行政刑事法律风险前三大高发区域。在2023年度全部10类合计485个行政违法行为中,当事人因信息披露违法违规内幕交易或泄露内幕信息操纵证券市场违法行为合计出现频次共341次,占比高达70.31%,持续多年居上市公司证券行政刑事法律风险高发区...
【新华解读】债券市场迎“强监管”之年 多项数据释放“零容忍”信号
据新华财经统计,2024年以来,证监会共发布6则债券类行政监管措施,其中1月8日发布的4则处罚通报与泰禾集团债券有关,发行人与三家受托管理人主要违规行为包括未及时信披,均被出具警示函;而2月8日公布的两则通报对象为债券承销商,申万宏源债券主要违规行为是尽调不规范,平安证券则涉及发行定价“返费”等行为,分别被采取...
五大从重处罚案件曝光 监管近期连续定调强监管 市场期待让造假者...
公司及相关人员因财务造假、涉嫌欺诈发行收到监管部门的《行政处罚及市场禁入事先告知书》,预计被罚金额将超6500万元,实控人或被终身市场禁入。3月12日,至少包括国光电气、思科瑞、超越科技以及莱茵生物等上市公司公告董事长、实控人或被实施留置、立案调查以及处罚,这类公告还在增多。从重从严的监管定调很鲜明。
马宏伟:强化中概股、红筹股跨境证券监管或成未来趋势
就目前境内监管态势来看,主要可分为两个方面:一方面监管机构从一般法律法规角度控制境内实体经营合规性,包括财税、环保、生产、经营等;另一方面监管机构通过境外发行上市新规、信息跨境相关规定及外汇管制相关规定等划清企业信息、资金跨境过程中的监管红线及法律责任。(一)境内企业境外上市监管范畴根据《管理试行办法》...
资本市场监管执法“长牙带刺”为市场改革发展保驾护航
可以预期,监管部门通过行政、民事、刑事等手段将持续严厉打击大股东资金占用、违规担保行为,盯紧“关键少数”,督促上市公司提高治理水平,维护中小股东权益。“零容忍”打击欺诈发行等违法行为易会满提出,要健全资本市场防假打假机制,完善行政、民事、刑事立体追责体系,“零容忍”打击欺诈发行、财务造假、操纵市场等违法行...
证券交易所问询函监管与企业商业信用融资
当经济发展到一定程度时,集投资、融资、资源配置等功能为一体的证券市场在调动市场资金流向、解决资金供求矛盾等方面会起到至关重要的推动作用(www.e993.com)2024年9月15日。市场参与者作为有限理性人,在证券市场上进行交易时往往会利用已有的信息优势充分最大化自身利益,此时如果缺乏有效的监管手段,势必会损害处于信息劣势方的市场参与者的合法...
必看!证监会强力监管10大看点+下一步6大动向
对于一些涉嫌犯罪的证券违法案件,证监会都要移送司法机关,追究刑事责任。如獐子岛时任董事长被判处15年有期徒刑,天山生物相关主体被判处无期徒刑。下一步,证监会将坚持不枉不纵的法治原则,在法律授权范围内不断提高执法效率,加大执法力度,进一步丰富惩戒手段和方式,综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、失信惩戒、重大...
证监会“5·15全国投资者保护宣传日”活动开启 投资者保护如何落...
行政监管作为我国现阶段证券市场上反应最快的保障机制,从监管角度看,加强对上市公司、中介机构的监管是保证证券市场安全与稳定的重要内容。“只有加强监管,才能提高保护投资者权益的有效性,才能为投资者的投资活动提供更安全、公平和有效益的市场制度环境,从而切实有效地保障和增强投资者的市场信心。”陈洁称。
英国房地产研究报告:存量时代的机遇在哪里?
2)全面取消限购,回归市场化。现在市场低迷,是取消限购的良机,发达国家对国内居民没有限购措施,都是通过价格和税收调节,而不是人为的行政手段,违背市场经济。一二线市场如果活跃起来,可以通过多贡献土地财政、税费拉动经济增长。在当前行业持续低迷背景下,取消限购短期将促进房地产筑底回升;中长期可考虑在市场企稳后,通过...
监管严惩资本市场违规乱象:发力“严”“效”“准”“合” ,上半年...
严、效、准、合,成为上半年严监管的四大重点,也将成为接下来监管的重大发力方向。具体来看,突出“严”,从严打击财务造假等信息披露违法行为;立足“效”,全面打击操纵市场、内幕交易等交易类违法;着眼“准”,持续打击实控人等“关键少数”违法;聚力“合”,强化行政、刑事、民事立体化追责。