什么情况?私募行业洗牌加剧,前三季度约1300家机构被注销

同日,国融翰泽基金管理(北京)有限公司也被处分,其违规事项包括承诺保本保收益、不配合自律检查、部分从业人员无从业资格。无独有偶,10月11日,中基协官网一举对外披露了针对中铁融信(天津)投资管理有限公司、四川银创蜀新私募基金管理有限公司、深圳南电基金管理有限公司出具的纪律处分决定书。这三家私募机构被处分原因...

因从事私募基金业务存在违规行为,华睿信资产及责任人被警示

存在对所管理的华睿信睿驰一号私募投资基金未尽谨慎勤勉义务;向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益;向部分风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金;未按合同约定向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息;未妥善保存投资者适当性管理...

私募合规|中基协纪律处分月度观察(2024年8月)

(一)公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;(二)私募股权(含创投)投资基金管理...

中基协关于“投资顾问”的问答汇总|信托|证监会|私募基金|投资...

私募证券投资基金管理人需出具符合投资顾问条件的承诺函、资质证明文件、投资管理人员工作经历证明、投资管理业绩证明文件、基金/产品投资业绩数据,具体材料要求可参考《私募资管计划备案规范2号》附件《证明文件清单》。

罕见私募老总被终身市场禁入,涉挪用基金财产等多项严重违规

国鹏投资是国鹏鼎盛契约型、国鹏鼎盛2号契约型(以下统称:国鹏鼎盛基金)2只私募产品的管理人。国鹏投资在国鹏鼎盛基金的募集和投资运作过程中存在三大违法违规行为:一是将他人财产混同于基金财产从事投资活动。2018年2月23日,国鹏投资管理的合伙型私募股权投资基金宁波公佑股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称:宁波公...

晋建基金被责令改正 开展私募业务存在多项违规行为

经查，你公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是向合格投资者之外的个人募集资金(www.e993.com)2024年11月5日。二是从事不符合规定的明股实债业务。三是向投资者提供的信息披露文件不准确。四是在投资者风险测评问卷中注明得分情况与风险承受能力等级、产品风险评级之间的匹配关系，未取得部分投资者资产证明文件，投资者适当...

中基协公布多起纪律处分 广东华璞股权等私募被罚

还有一家名为广东龙盈资产管理有限公司（以下简称广东龙盈）的机构，也因为存在未履行重大事项变更报告义务（实际控制人变更未更新）、从事基金业务的部分人员未取得基金从业资格、未勤勉谨慎履行管理人职责（未按基金合同约定为投资者办理基金份额赎回）、高管未实际履职且虚假提供检查材料等违规行为，被中基协撤销私募基金...

天问时代私募违规:承诺保本保收益与代持基金问题曝光

监管措施指出,天问时代存在多项违规行为,包括承诺保本保收益、个别投资人以合伙企业形式投资、未对最终投资者进行合格投资者穿透核查以及总经理张伟杰为他人代持基金份额。违规行为包括承诺保本保收益和代持基金份额私募行业内部人士分析,此类违规行为可能源于投资亏损后的私下协商失败,导致投资人举报。代持基金通常涉及投...

一文读懂私募股权、创投基金备案要求:投资范围、结构化、双GP与...

私募基金投资涉及关联交易私募基金通过特殊目的载体投向投资标的私募基金投向单一标的、未进行组合投资基金财产在境外进行投资私募基金存在分级安排或者其他复杂结构,或者涉及重大无先例事项财务顾问或者产业顾问为私募基金管理人关联方私募基金存在平行基金

因私募基金存在多项违规行为 深圳达慧及相关负责人收警示函

以下简称“深圳达慧”）在从事私募基金业务活动中存在向合格投资者之外的个人募集资金；未填写投资者风险测评问卷评级结果，未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；在管理的私募基金触及平仓线、止损线或预警线时，未按照合同约定向投资者披露基金投资相关信息；未妥善保存投资者适当性管理相关资料等违规行为。